实际办理业务过程中，如果客户开户行（客户代码所在营业机构）与交易行分别归属不同机构，第一次交易补录和第二次交易补录由（）完成，案例处理上报工作由客户的（）完成

相似题目

• 个人贵金属代理业务客户可在各代理网点营业时间内至柜台办理开户签约业务，也可在任意时间通过（）办理开户签约业务。

  A . A.网上银行 B . B.手机银行 C . C.自助设备 D . D.易金通移动客户端

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• 对公客户按单位账户进行理财业务签约，在开户行所在省内的任意营业机构按客户号进行签约。

  A . 正确 B . 错误

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• 网上证券是我行与证券行业合作为个人网上银行客户提供的在线办理股票、基金、国债交易的业务。客户如需办理网上证券业务，应先在营业网点办理银证通、银证转账等相关业务的开户手续；其中（）可在线自助办理开户手续。

  A . 银证转帐 B . 银证通业务 C . 银证转账和银证通业务 D . 基金、债券业务

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• 我行某企业客户的会计人员张某同银行工作人员很熟悉。一日，张某持企业营业执照、组织机构代码证、法人及操作人员身份证的复印件及加盖了单位印鉴的协议和相关申请表，要求开户行为其所在企业办理网上银行注册并开通单笔代付业务。开户行工作人员随即为企业做了注册操作，将制作完成的操作人员证书交给了张某。在本案例中，银行未按规定查验并留存的企业申请资料是（）

  A . A、税务登记证复印件 B . B、开户许可证复印件 C . C、法人授权委托书 D . D、法人身份证实书

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• 个人客户电子银行业务可在全国任一营业网点办理，企业客户电子银行业务办理需在账户开户行办理。

  A . 正确 B . 错误

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• 我行某企业客户的会计人员张某同银行工作人员很熟悉。一日，张某持企业营业执照、组织机构代码证、法人及操作人员身份证的复印件及加盖了单位印鉴的协议和相关申请表，要求开户行为其所在企业办理网上银行注册并开通单笔代付业务。开户行工作人员随即为企业做了注册操作，将制作完成的操作人员证书交给了张某。在本案例中，该企业内部管理存在的主要问题是（）

  A . A、印鉴及资质文件管理不善，张某有条件单独接触到这些重要物品。 B . B、未能提前发现张某的不轨企图。 C . C、未办理能够及时掌握账户情况的消息服务业务。 D . D、不应该办理网上银行业务。

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• 个人客户可以在兴业银行任何一个网点办理第三方存管业务，机构客户必须到开户行所在分辖机构办理第三方存管业务

  A . 正确 B . 错误

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• 营业部应严格按照相关业务规程，办理客户开户和三方存管等业务（）营销人员代客户办理临柜业务。

  A . 避免 B . 谨慎 C . 禁止 D . 允许

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• 我行某企业客户的会计人员张某同银行工作人员很熟悉。一日，张某持企业营业执照、组织机构代码证、法人及操作人员身份证的复印件及加盖了单位印鉴的协议和相关申请表，要求开户行为其所在企业办理网上银行注册并开通单笔代付业务。开户行工作人员随即为企业做了注册操作，将制作完成的操作人员证书交给了张某。在本案例中，银行工作人员有哪些失误？（）

  A . A、在客户申请资料不完整的情况下办理了注册业务。 B . B、未验证账户预留印鉴。 C . C、为熟人办理了网上银行注册业务。 D . D、证书发放流程不合规。

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• 客户必须在开户营业机构办理的业务有（）。

  A . 非通存通兑的存单遗失书面挂失 B . 存单密码挂失 C . 借记卡遗失书面挂失 D . 借记卡密码挂失

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• 营业机构在办理客户开户业务时，应做到（）

  A . 必须按照《人民币银行结算账户管理办法》中的有关规定，严格审核企业提供的各项开户资料，确保开户资料合规完整 B . 开户手续必须由开户单位法定代表人或授权人办理 C . 涉及客户签字环节由该有权人在柜台当场面签 D . 可将相关资料带回由有权人补签 E . 对开户各种资料的公章手工折角核对一致

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• 各营业网点办理个人客户网上银行注册手续时，必须记录并严格审查客户身份证件，必须客户本人办理，不允许以（）或资料不齐、证件不符等情况开户或办理网上银行业务。

  A . 代办 B . 匿名 C . 错名 D . 假名

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• 个人客户持（）到开户行所在省内的任意营业机构办理理财产品赎回、赎回预申请和实时赎回业务。

  A . 理财产品认购书 B . 本人有效身份证件 C . 存款证明书 D . 原交易介质

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• 私人银行客户与个人高端客户在开户行地区以外的工行理财中心、理财网点和其他营业网点出示理财金账户卡办理业务时，可以享受到全行统一的私人银行/高端客户专属服务。

  A . 正确 B . 错误

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• 个人客户网上银行专业版签约可在其开户行或开户行所属县级联社内任一营业机构办理，其信息（）（）等业务可在全省农村信用社任一营业机构办理.

  A . 签约 B . 修改 C . 转账 D . 注销

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• 单位（）亲临营业网点办理对公结算帐户开户业务可以不进行客户联系核实查证。

  A . 法人或财务主管 B . 出资人 C . 法人 D . 财务主管 E . 总经理

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• 广东农村信用社住宅专项维修资金业务中对委托账户开户及信息变更的规定，客户到营业网点办理开户业务需签订的材料是（）

  A . A.《授权委托银行管理住宅专项维修资金协议书》 B . B.《住宅专项维修资金账户信息变更申请书》 C . C.《特殊业务申请书》 D . D.《个人业务申请表》

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• 我行某企业客户的会计人员张某同银行工作人员很熟悉。一日，张某持企业营业执照、组织机构代码证、法人及操作人员身份证的复印件及加盖了单位印鉴的协议和相关申请表，要求开户行为其所在企业办理网上银行注册并开通单笔代付业务。开户行工作人员随即为企业做了注册操作，将制作完成的操作人员证书交给了张某。在本案例中，客户证书发放环节存在什么问题？（）

  A . A.未将证书发放给企业指定的财务人员。 B . B.未将证书发放给企业指定的操作人员。 C . C.多个证书单人领取。 D . D.应将证书发放给企业法人。

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• 对于客户经理上门收取开户资料的，应由两名客户经理负责对开户资料的真实性进行核实，在全部开户资料上签字并注明“与原件核实相符”字样，再由营业机构（）在开户申请书、营业执照、组织机构代码证及法人代表授权书上签字确认后，经办岗才可受理开户业务。

  A . A、公司银行部经理 B . B、会计经理 C . C、主管行长 D . D、负责人

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• 对于存量客户在变更为新版营业执照后，再次前来我行柜面办理开立单位账户业务的，系统会进行疑似客户的提示，开户行应认真识别客户后按照（）进行开户

  A．同一客户号 B．新建一个客户号 C．和B都可以 D．销户后重新进行开户

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• 期货客户至证券营业部柜面办理开户手续，业务人员具体业务操作流程的先后顺序为（)。1营业部业务人员向客户进行风险揭示，指导客户签署开户文件;2开户资料初审;3客户信息录入;4影像资料采集;5客户资料留存和传递;6客户信息复核及提交;7期货公司审定开户;8期货账户开户成功后客户提示

  A.1-4-2-3-6-5-7-8 B.2-1-4-3-6-5-7-8 C.1-2-4-3-6-5-7-8 D.4-2-1-3-6-5-7-8

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• 对于客户持统一社会信用代码营业执照办理开户或账户资料变更等业务的，经办柜员应按照规定登录当地工商行政管理部门，或登录国家或地区企业信用信息公示系统查询、核实证照的真实性，或通过营业执照和统一社会信用代码证二维码查询，将页面查询信息截屏打印，作为开户资料的内容放入开户资料中统一保管。()此题为判断题(对，错)。

  是 否

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• 在代销理财产品业务办理过程中，各营业机构应遵循展业三原则，在业务办理过程中识别客户身份，了解客户及其（），按规定做好客户洗钱风险等级分类工作

  A．资金来源 B．资金用途 C．交易性质 D．交易目的

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• 营业部在办理资金账户开户、挂失、销户、变更及资金存取时，应当识别客户身份，了解实际控制账户的

  是 否

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