证券期货业金融机构应认真整理分析调查资料,做好以下哪些相关工作?()
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市场调查资料整理与分析的意义在于()
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证券投资分析的资料收集与整理阶段的主要工作包括()
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证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员,应当()地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议,不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料。 Ⅰ.准确 Ⅱ.客观 Ⅲ.完整 Ⅳ.公平
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财务分析要认真查阅客户财务报告、帐簿等资料,以下()内容应认真分析
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证券、期货投资咨询机构有下列行为中的(),由地方证管办(证监会)处1万元以上5万元以下的罚款,情节严重的,地方证管办(证监会)应当向中国证监会报告,由中国证监会做出暂停或者撤销其业务资格的处罚。 Ⅰ.未按照《证券、期货投资咨询管理暂行办法》规定履行对本机构有关情况发生变化的变更手续的 Ⅱ.向证券监管部门报送的文件、资料有虚假陈述或者重大遗漏的 Ⅲ.干扰、阻碍地方证管办(证监会)检查、调查,或者隐瞒、销毁证据的 Ⅳ.未按照《证券、期货投资咨询管理暂行办法》规定履行报告和年检义务的
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土地登记代理机构和土地登记代理人除应掌握土地登记有关的政策法律知识以及地籍调查的专业技术知识外,还应认真做好()工作。
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证券期货业机构落实身份识别制度应遵循以下哪些原则()
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下列关于证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的有关规定,说法正确的为()。Ⅰ.经中国证监会批准的公开发行股票的公司的承销商或者上市推荐人及其所属证券投资咨询机构,不得在公众传播媒体上刊登其为客户撰写的投资价值分析报告;Ⅱ.中国证监会和地主证管办(证监会)及其工作人员在业务检查过程中,对所涉及的商业秘密应当注意保护;Ⅲ.证券、期货投资咨询机构应当将其向投资人或社会公众提供的投资咨询资料,自提供之日起保存1年;Ⅳ.地主证管办(证监会)对违反《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的行为,应当进行立案调查并将调查结果报中国证监会备案
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地方课程资源非常丰富,各地美术教研机构、研究人员和教师应努力做好开发工作,有组织地在当地进行调查、了解,分类整理,充分加以利用,积极编写()
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县级疾控机构接到AEFI报告后,应核实AEFI的(),完善相关资料,做好深入调查的准备。
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为确保客户洗钱分类的客观性和准确性,证券期货业金融机构不应采取以下哪项措施()。
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商业银行应做好本行典当机构发放贷款的信息管理和风险分析工作,定期收集整理本行典当机构发放贷款的总体规模和贷款质量,分析从内控到现场调查中可能发生的风险,并及时采取防范措施。()
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按照《证券期货投资者适当性管理办法》第三条的规定,适当性管理工作包括以下方面内容()。①向投资者销售证券期货产品或者提供证券期货服务的机构应当遵守法律、行政规范、本办法及其他有关规定②在销售产品或者提供服务的过程中,勤勉尽责,审慎履职,全面了解投资者情况,深入调查分析产品或者服务信息,科学有效评估,充分揭示风险③基于投资者的不同风险承受能力以及产品或者服务的不同风险登记等因素,提出明确的适当性匹配意见④将适当的产品或者服务销售或者提供给适合的投资者,并对违法违规行为承担法律责任
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