大资管新规规定，优先劣后的比例，权益类产品不得超过4：1。（)

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• 某知名的上市公司拟与硅谷天堂成立产业并购基金，向招商银行申请优先资金，硅谷天堂及上市公司大股东自筹劣后资金，招商银行可提供的劣后：优先的融资杠杆比例不超过（）。

  A . 1：1 B . 1：2 C . 1：2.5 D . 1：3

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• 按照《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券公司经营证券自营业务必须符合的规定包括（）。 Ⅰ.自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500% Ⅱ.持有一种权益类证券的成不不得超过净资本的30% Ⅲ.持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外 Ⅳ.自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%

  A . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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• 下列关于私募债券基金优先劣后的产品设计的说法中，正确的有（）

  A . 从资产管理的角度，可以将客户分级，从而满足不同客户的投资需求 B . 从资产管理的角度，债券私募基金的投资人可以通过杠杆利用较少的资金进行更大规模的投资，从而扩大产品规模 C . 券商将自营资金作为劣后端可以实现更高的收益率 D . 券商将自营资金作为劣后端可以实现增加杠杆的效果

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• 合理控制结构化股票投资信托产品杠杆比例，优先受益人与劣后受益人投资资金配置比例原则上不超过（），最高不超过（），不得变相放大劣后级受益人的杠杆比例。

  A . 1：1；2：1 B . 1：1；3：1 C . 2：1；3：1 D . 2：1；1：1

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• 《证券公司风险控制指标管理办法》关于证券公司经营证券自营业务的规模及比例控制的规定有（）。 Ⅰ.自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100% Ⅱ.自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500% Ⅲ.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30% Ⅳ.持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过30%

  A . Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D . Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

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• 分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例（优先级份额/劣后级份额，中间级份额计入优先级份额）。固定收益类产品的分级比例不得超过（），权益类产品的分级比例不得超过

  A．3:1 B．1:1 C．2:1 D．4:1

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• 资管新规过渡期结束后，以下哪类产品不能新增发行？（)

  A．开放净值型 B．封闭净值型 C．开放非净值型 D．封闭非净值型

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• “资管新规”要求每只理财产品与所投资资产相对应，做到每只理财产品（）、（）和（），不得开展或者参与具有滚动发行、集合运作、分离定价特征的资金池理财业务

  A．单独管理 B．单独建账 C．单独核算 D．单独托管

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• 资管新规对非标投资进行了限制，主要体现为禁止非标资产池业务，禁止非标做期限错配，要求非标资产到期日不得晚于（）或

  A．封闭式产品的开放日 B．封闭式产品的到期日 C．开放式产品的当年最后一次开放日 D．开放式产品的最近一次开放日

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• 大资管新规规定，优先劣后的比例，权益类产品不得超过3：1。（)

  对 错

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• 资管新规中规定，资产管理产品的投资者分为不特定社会公众和合格投资者两大类。合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力且满足以下（）条件的

  A．在我行开立基本存款账户或一般存款账户 B．年度信用评级在AA－级（含）以上 C．无不良信用记录 D．中石油产业链客户信用等级在A+级（含）以上

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• 资管新规中规定，经金融管理部门认定，存在以下行为的视为刚性兑付（）

  A．资产管理产品的发行人或者管理人违反真实公允确定净值原则，对产品进行保本保收益 B．采取滚动发行等方式，使得资产管理产品的本金.收益.风险在不同投资者之间发生转移，实现产品保本保收益 C．资产管理产品不能如期兑付或者兑付困难时，发行或者管理该产品的金融机构自行筹集资金偿付或者委托其他机构代为偿付 D．金融管理部门认定的其他情

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• 根据资管新规，为降低期限错配风险，金融机构应当强化资产管理产品久期管理，封闭式资产管理产品期限不得低于（）天

  A．30 B．60 C．90 D．120

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• 资管新规中规定，标准化债权类资产应当同时符合（）。标准化债权类资产之外的债权类资产均为非标准化债权类资产

  A．连续2次实际透支期限超过3个月（不含） B．已不符合透支业务准入条件 C．生产经营和资金结构恶化，已经或可能对我行债权产生不利影响 D．在我行用于透支的结算账户被法院冻结

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• 大资管新规规定，优先劣后的比例，权益类产品不得超过2：1。（)

  对 错

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• 合理控制结构化股票投资信托产品杠杆比例，优先受益人与劣后受益人投资资金配置比例原则上不超过（），最高不超过（）

  A．1:1，2:1 B．1:1，3:1 C．2:1，3:1 D．2:1，4:1

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• 根据资管新规，所有资管产品至多能有一层嵌套（）

  是 否

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• 按照资管新规要求，以下哪些情况可使用摊余成本法估值（）

  A．封闭式理财产品投资债券并采取持有到期策略 B．开放式理财产品投资债券 C．封闭式理财产品投资同业借款、券商收益凭证、两融收益权 D．封闭式理财产品投资未上市企业股权

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• 根据资管新规，标准化债权类资产应当同时符合：集中登记，独立托管。（)

  对 错

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• 根据资管新规，标准化债权类资产应当同时符合：公允定价，流动性机制完善。（)

  对 错

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• 根据资管新规，标准化债权类资产应当同时符合：在银行间市场、证券交易所市场等经国务院同意设立的交易市场交易。（)

  对 错

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• 按照资管新规“新老划断”原则设置过渡期，确保平稳过渡。过渡期截止到（）

  A．2019年底 B．2020年底 C．2021年底 D．2022年底

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• 根据资管新规的规定，权益类理财产品投资股票、未上市企业股权等权益类资产的比例不低于（）。

  A．90% B．80% C．60% D．10%

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• &34;按照资管新规要求，合格投资者投资于单只权益类产品的金额不低于&34;（）

  A．20万元 B．30万元 C．40万元 D．100万元

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