以下情形中，相应股东应于T+2日前披露权益变动报告书的有（）。

相似题目

• 发行人应披露所有者权益变动表，扼要披露报告期内各期末股东权益的情况，包括股本、资本公积、盈余公积、未分配利润及少数股东权益的情况。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 以下需要披露权益变动公告书的情形有（）。

  A . 投资者原持有公司3.50%的股份，买入5.40%的股份 B . 投资者原持有公司31.30%的股份，卖出1.50%的股份 C . 投资者原持有公司27.80%的股份，买入2.50%的股份 D . 投资者原持有公司78.90%的股份，卖出3.60%的股份

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• 以下情形中，投资者无需披露权益变动公告的是（）。

  A . 继承股份触发权益变动 B . 投资者及其一致行动人认购挂牌公司发行的股份，触发权益变动 C . 投资者及其一致行动人没有认购挂牌公司发行股份，但因其他人参与认购导致持股比例变动，触发权益变动 D . 某投资者的持股比例因公司减少股本而发生变动，触发权益变动

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• 自前次披露之日起超过（）个月的，投资者及其一致行动人应当按照信息披露的有关规定编制权益变动报告书，履行报告、公告义务。

  A . 1 B . 3 C . 6 D . 8

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• 上海证券交易所上市公司控股股东拟通过证券交易的形式增持上市公司股份，在下列时间窗口可以进行增持的有（）。 Ⅰ上市公司半年报披露8日前 Ⅱ权益变动报告公告213后 Ⅲ上市公司业绩预告披露7日前 Ⅳ上市公司年报披露5日前 Ⅴ知悉可能对上市公司股票交易价格产生重大影响的事件发生时

  A . Ⅱ B . Ⅰ、Ⅲ C . Ⅲ、Ⅳ D . Ⅳ、Ⅴ E . Ⅱ、Ⅳ

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• 受托机构应与信用评级机构就资产支持证券跟踪评级的有关安排作出约定，并应于资产支持证券存续期内每年的7月31日前向投资者披露上年度的跟踪评级报告。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 投资者及其一致行动人不是上市公司第一大股东或者实际控制人，其拥有权益的股份达到或者超过一个上市公司已发行股份的5％但未超过20%的，应当编制详式权益变动报告书，应该披露（）内容。

  A . 投资者及其一致行动人的姓名、住所；投资者及其一致行动人为法人的，其名称、注册地及法定代表人 B . 持股目的，是否有意在未来12个月内继续增加其在上市公司中拥有的权益 C . 在上市公司中拥有权益的股份达到或者超过上市公司已发行股份的5%或者拥有权益的股份增减变化达到5%的时间及方式 D . 权益变动事实发生之日前6个月内通过证券交易所的证券交易买卖该公司股票的简要情况

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• 下列投资者中需要披露权益变动报告书的是（）。注：投资者均为直接持股，且均在二级市场完成股票交易

  A . 张三持股1.32%，买入股票后持股比例变为5.67% B . 李四持股7.89%，买入股票后持股比例变成10.84% C . 王五持股13.65%，卖出股票后持股比例变成9.25% D . 赵六持股25.61%，卖出股票后持股比例变成25.01%

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• 马丽是某挂牌公司的股东，持股比例为14.61%。2016年7月6日（周三），马丽买入股份后持股比例上升至15.78%。2016年7月8日（周五），马丽披露权益变动报告书。马丽应当暂停交易的时间段是（）。注：马丽仅有直接持股，且在二级市场进行股票交易）

  A . 2016年7月6日-7月8日 B . 2016年7月8日-7月12日 C . 2016年7月11日-7月12日 D . 2016年7月6日-7月12日

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• 公众公司的收购及相关股份权益变动活动中，有关信息披露，以下说法正确的是（）。

  A . 信息披露义务人，应当依法严格履行信息披露和其他法定义务，并保证所披露的信息及时、真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 B . 信息披露义务人应当在全国股转系统指定的信息披露平台依法披露信息 C . 在其他媒体上进行披露的，披露内容应当一致，披露时间不得早于指定网站的披露时间 D . 在相关信息披露前，信息披露义务人及知悉相关信息的人员负有保密义务，禁止利用该信息进行内幕交易和从事证券市场操纵行为

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• A公司股东甲5月19日（星期五）发生股权变动，5月22日（星期一）披露权益变动报告书，下列日期中股东甲可以再行交易A公司股票的是（）日。（5月22日至5月26日均为转让日）

  A . 23 B . 24 C . 25 D . 26

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• 挂牌公司披露定期报告，股本变动及股东情况应包括哪些内容？（）

  A . 前十名股东持股数量及占总股本比例 B . 本年度期初、期末的股本结构 C . 如存在控股股东，应对控股股东进行介绍 D . 若控股股东为自然人的，应当披露其姓名、国籍、是否取得其他国家或地区居留权、职业经历

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• 投资者甲原持有某挂牌公司8%的股份，2017年5月15日（周一）通过协议方式受让7%的股份，2017年5月16日（周二）披露权益变动报告书，则以下说法正确的是（）。（假设均为工作日）

  A . 甲在5月17日可以继续买卖该挂牌公司股票 B . 甲在5月18日可以继续买卖该挂牌公司股票 C . 甲在5月19日可以买卖该挂牌公司股票 D . 甲在5月20日可以买卖该挂牌公司股票

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• 以下情形中，蔡某触发权益变动报告书披露义务的是（）。

  A . 蔡某持有A挂牌公司12%股份，其控股子公司S公司参与A挂牌公司股票发行，发行完成后S公司持有A挂牌公司4%股份 B . 蔡某通过协议转让方式受让A挂牌公司11%的股份 C . A挂牌公司大股东蔡某原持股65%，通过做市转让减持1% D . 蔡某持有挂牌公司15%股份，因Y公司认购该挂牌公司发行的股份导致蔡某持股比例降为5%

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• 以下属于深交所中小板上市公司应实行ST情形的有（）。 Ⅰ公司向控股股东提供资金，金额较大，提出解决方案，但预计无法在1个月内解决 Ⅱ最近1年被出具了无法表示意见的审计报告 Ⅲ向控股股东违规担保，金额较大，且预计无法在1个月内解决 Ⅳ最近1年经审计的净资产为一1000万元 Ⅴ没有按照规定披露年报且停牌2个月

  A . Ⅰ、Ⅲ B . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C . Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ D . Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ E . Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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• 有下列哪些情形的，投资者及其一致行动人应当在该事实发生之日起2日内编制并披露权益变动报告书，报送全国股转系统，同时通知该公众公司；自该事实发生之日起至披露后2日内，不得再行买卖该公众公司的股票？（）

  A . 通过全国股转系统的做市方式、竞价方式进行证券转让，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到公众公司已发行股份的10% B . 通过全国股转系统的做市方式、竞价方式进行证券转让，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到公众公司已发行股份的5% C . 通过协议方式，投资者及其一致行动人在公众公司中拥有权益的股份拟达到或者超过公众公司已发行股份的10%。 D . 通过协议方式，投资者及其一致行动人在公众公司中拥有权益的股份拟达到或者超过公众公司已发行股份的5%。

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• 投资者及其一致行动人拥有权益的股份变动达到权益变动的披露要求，投资者及其一致行动人免于履行披露义务的情形是（）。

  A . 投资者不是公众公司的股东，但通过投资关系、协议、其他安排等方式进行收购导致其间接拥有权益的股份变动达到相关比例要求 B . 投资者及其一直行动人通过做市转让方式取得挂牌公司股份，变动比例达到相关比例要求 C . 投资者及其一致行动人通过股票发行的形式取得股份，变动比例达到相关比例要求 D . 因公众公司向其他投资者发行股份、减少股本导致投资者股份变动达到相关比例要求

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• 下列情形需要披露权益变动报告书的是（）。

  A . 张三未持有挂牌公司股份，通过股票发行持股比例达到51% B . 李四持有挂牌公司23%股份，因其他投资者参与股票发行导致其持股比例下降至19% C . 赵五持有挂牌公司52%股份，其一致行动人钱六持有挂牌公司4%股份，现解除一致行动协议 D . 王六持有挂牌公司股份3%，郑七持有挂牌公司6%股份，现两人签订一致行动协议

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• 以下需要进行权益变动报告书披露的情形为（）。选项各投资者均是直接持股，不存在间接持股或一致行动人持股情况）

  A . 王某签署投资协议，拟认购挂牌公司15%股份 B . 钱某计划通过做市交易购入挂牌公司5%股份 C . 赵某一直持有挂牌公司15%股份不变 D . 张某原持有挂牌公司12%股份，从二级市场增持了1%股份

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• 公司应当列表披露截至报告期末以及年度报告披露日前第（）个交易日末的优先股股东总数、表决权恢复的优先股股东总数、报告期末前10名优先股股东持股情况。

  A . 2 B . 3 C . 4 D . 5

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• 已披露权益变动报告书的投资者及其一致行动人在披露之日起6个月内，因拥有权益的股份变动需要报告、公告权益变动报告书的，可以仅就与前次报告书不同的部分作出报告、公告。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 下列违规披露信息的情形中，应承担刑事责任的有（　　）。 Ⅰ．企业向股东提供虚假的财务会计报告 Ⅱ．某公司财务会计报告存在前期差错 Ⅲ．企业向社会公众提供隐瞒重要事实的财务会计报告 Ⅳ．企业对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东利益

  A . Ⅱ. Ⅲ B . Ⅰ.Ⅱ. Ⅳ C . Ⅰ.Ⅲ. Ⅳ D . Ⅱ .Ⅲ .Ⅳ

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• 某投资者通过国有股行政划转方式拥有上市公司18％的股份，且成为第一大股东，其编制的权益变动报告书应披露的内容包括（）。 Ⅰ前6个月内通过证券交易所买卖该上市公司股票的简要情况 Ⅱ投资者控股股东、实际控制人及其股权控制关系结构图 Ⅲ是否有意在未来12个月内继续增加在上市公司的权益 Ⅳ未来12个月对上市公司资产、业务、人员、组织结构等进行调整的后续计划

  A . Ⅱ、Ⅲ B . Ⅲ、Ⅳ C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 投资者及其一致行动人不是上市公司第一大股东或者实际控制人，其拥有权益的股份达到或者超过一个上市公司已发行股份的5％但未超过20％的，应当编制详细权益变动报告书，应该披露（）内容。

  A．投资者及其一致行动人的姓名、住所；投资者及其一致行动人为法人的，其名称、注册地及法定代表人 B．持股目的，是否有意在未来12个月内继续增加其在上市公司中拥有的权益 C．在上市公司中拥有权益的股份达到或者超过上市公司已发行股份的5％或者拥有权益的股份增减变化达到5％的时间及方式 D．权益变动事实发生之日前6个月内通过证券交易所的证券交易买卖该公司股票的简要情况

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