下列选项中，属于证券公司申请融资融券业务应当具备的条件有（ ）。 Ⅰ．财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定 Ⅱ．有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员 Ⅲ．具有证券经纪业务资格 Ⅳ．证券公司治理结构健全，内部控制有效
相似题目
-
证券公司申请融资融券业务资格，应当经营证券经纪业务满（ ）年
-
证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件包括公司及其董事、监事、高级管理人员最近5年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形。（）
-
证券公司申请融资融券业务试点，应当具备经营证券经纪业务已满（）年。
-
证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件包括（）。
-
证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件包括（ ）。 Ⅰ.具有证券经纪业务资格 Ⅱ.公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险 Ⅲ.财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定 Ⅳ.财务状况良好，最近1年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定
-
根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》的规定，证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件包括（ ）。 Ⅰ．客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管方案已经证监会认可．且已对实施进度作出明确安排 Ⅱ．已完成交易、清算、客户账户和风险监控的集中管理，对历史遗留的不规范账户已设定标识并集中监控 Ⅲ．已制定切实可行的融资融券业务试点实施方案和内部管理制度 Ⅳ．具备开展融资融券业务试点所需的专业人员、技术系统、资金和证券
-
证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交的材料包括（ ）。 I.融资融券业务资格申请书 II.股东会关于经营融资融券业务的决议 III.负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件 IV.中国证监会出具的关于融资融券业务方案和内部管理制度已通过专业评价的证明文件
-
甲证券公司欲申请融资融券业务试点，下列情形中不符合申请条件的是（）
-
关于证券公司申请融资融券业务资格需要具备的条件，下列说法中正确的有（ ）。 Ⅰ.经营证券经纪业务已满5年 Ⅱ.公司及其董事、监事最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚 Ⅲ.财务状况良好，最近3年各项风险控制指标持续符合规定 Ⅳ.已建立完善的客户投诉处理机制
-
证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交的材料包括（）。 Ⅰ.融资融券业务资格申请书 Ⅱ.股东会关于经营融资融券业务的决议 Ⅲ.负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件 Ⅳ.中国证监会出具的关于融资融券业务方案和内部管理制度已通过专业评价的证明文件
-
证券公司申请融资融券业务试点的，应当具备最近2年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在()以上。
-
下列关于证券公司申请融资融券业务试点业务规则的说法中，错误的是（）。
-
有经营融资融券业务所需的专业人员、技术条件、资金和证券属于证券公司经营融资融券业务应当具备的条件之一。（）
-
证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件中，错误的是（ ）。
-
按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，关于证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件，下列说法错误的是（）。
-
证监会派出机构应当自收到证券公司融资融券业务申请材料之日起（）个工作日内证监会出具是否同意申请人开展融资融券业务试点的书面意见。
-
证券公司申请融资融券业务试点，应当向证监会提交的材料包括董事会关于经营融资融券业务的决议。（）
-
证券公司申请融资融券业务试点应当具备的条件：财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在（）以上。
-
券公司申请融资融券业务试点。应当具备的条件包括（）。
-
证券公司受理客户融资融券业务申请后,应当办理客户征信,征信调查内容一般包括（）
-
证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件之一是:经营证券经纪业务已满（）年，且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司。 Page}
-
下列关于证券公司申请融资融券业务试点的业务规则的说法中，错误的是（）
-
证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交（）材料，同时抄报住所地证监会派出机构。①融资融券业务资格申请书②股东会关于经营融资融券业务的决议③融资融券业务方案④负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件
-
证券公司申请取得开展融资融券业务资格时，应当具有（）资格
推荐题目
- 林木分化是林木水分、养分上竞争的过程，自然稀疏是林木之间竞争的结果。
- 为了能够全面、专业的服务用户，客服员所需掌握的用户管理知识不仅包括专业知识，还有（）管理的相关内容。
- 在家庭系统中，整体的家庭系统就是家庭成员的总和。
- 大跨距管型母线吊装时宜采用吊车多点吊装并制定（）。
- 下列关于张拉和压浆的规定，正确的是（）
- 两种资产组成的投资组合，其机会集曲线表述正确的有（）。
- 管汇压力表显示为12MPa，欲使管汇压力降为10.5MPa，此时应顺时针旋转减压溢流阀手轮。（）
- 下面关于赣鄱区第三期瓷器描述正确的一项是：（）
- 贷记卡持卡人的重要信息指（)。A.姓名
- 在断路器的巡视检查时，油断路器排气装置应完好、畅通。()此题为判断题(对，错)。