确保经纪业务合规,经纪公司在一个区域划分经纪人的作业范围和非作业范围具有重要意义。以下属于作业范围内的楼盘有()
相似题目
-
证券经纪业务合规风险的防范措施有()。
-
防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括()。
-
证券公司经纪业务合法合规情况,不是证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。
-
证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中发生违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为,可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。()
-
证券公司在开展证券经纪业务营销时,只可以营销本公司提供的经纪业务服务及与经纪业务相联结的其他服务产品。()
-
某证券公司在其经纪业务从业人员执业前,会进行专业知识、业务规则、法律法规和执业道德等方面的培训,培训结束时对其进行测试,这样可以防范的风险有()。Ⅰ.技术风险Ⅱ.合规风险Ⅲ.管理风险Ⅳ.信用风险
-
在证券经纪业务中,防范合规风险的措施之一是强化岗位制约和监督,对经纪业务主要部门和岗位实行相互分离的管理制度。
-
、经纪管理委员会由主管领导任主任,成员包括经纪管理总部、信息技术部、结算管理部、人力资源部、计划财务部、法律合规部、投资研究总部、融资融券部等部门负责人和总裁。经纪管理委员会各组成部门要发挥各专业职能,在经纪业务方面提供相应的()职能。
-
保险经纪机构从事保险经纪业务不得超出承保公司的业务范围和经营区域。
-
证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中违反()等行为,可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。 Ⅰ.法律、行政法规. Ⅱ.监管部门规章及规范性文件 Ⅲ.行业规范 Ⅳ.自律规则
-
期货公司会员单位应当完善期货经纪业务管理,加强对投资者交易行为的合法合规性管理,持续开展()。
-
下列不属于证券公司经纪业务合规风险的是()。
-
坚持公司所有财务管理活动严格遵守国家财经纪律,积极发挥财务风险防控能力,确保依法理财、合规理财是财务管理中哪项原则的要求。()
-
根据材料回答18~20题:赵某曾是某市一家房地产经纪公司的房地产经纪人。在长期的业务实践中,赵某发现外国人的租赁经纪业务是该市房地产中介市场中的一个空白点。2008年3月,赵某辞去原工作,发起设立了乙房地产经纪公司(以下简称乙公司),专门为在本市的外国人提供租赁经纪服务。经过几年的发展,到2009年,乙公司已经成为该市的一家大型房地产经纪公司,其组织结构如下图: 从2010年开始,乙公司顺应行业发展变化,内部信息系统采用了公盘制(即所有房源信息完全共享)。甲公司采用公盘制,符合房地产经纪信息的()特征。
-
在证券经纪业务中,防范合规风险的措施之一是要建立健全各项规章制度,严格按经纪业务内部控制的要求完善内部控制机制和制度()
-
证券公司侵害证券经纪人的合法权益的,证券经纪人可以通过合法合规的渠道进行维权,比如申请仲裁,行政复议,提起诉讼等。()
-
证券公司应当建立防火墙制度,确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在()上严格分离。
-
根据材料回答6~10题: 甲房地产经纪公司在新城市中心区开了第一间门店,并举行了隆重的开业仪式。 下列选项中,()是指在一个房地产经纪公司内部,或者几个联盟房地产经纪公司之间,或者一定区域范围内加入联盟的全部房地产经纪企业,将所有房源信息完全共享。
-
证券经纪业务合规风险的防范措施包括()。①证券公司要加强合规文化建设,从高级管理人员到普通员工都要增强法制观念和合规意识②要建立健全各项规章制度,严格按经纪业务内部控制的要求完善内部控制机制和制度③对客户交易结算资金实行第三方存管,对经纪业务账户管理、交易、清算、核算、操作权限、风险控制等实行集中统一管理;对风险程度和重要性不同的业务,实行实时复核、分级审批。加强对经
-
下列关于证券经纪业务风险的说法正确的是()。①证券经纪业务的合规风险主要是指证券经纪公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为,可能使证券公司收到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险②管理风险主要是指证券公司在经纪业务经营中由于管理制度不健全、内部控制不严,或工作人员有章不循、违规操作等而导致客户账户管理差错或违
-
证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中发生违反()的行为,可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。Ⅰ、法律、行政法规Ⅱ、监管部门章程及规范性文件Ⅲ、行业规范和自律规则Ⅳ、公司内部规章制度
-
根据《证券公司合规管理实施指引》的要求,工作人员人数(包含经纪人)在15人以上的分支机构应当配备专职合规管理人员,不可以兼任()
-
证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中发生违反()等行为,可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。Ⅰ、法律、行政法规Ⅱ、监管部门规章及规范性文件Ⅲ、行业规范和自律规则Ⅳ、公司内部规章制度
推荐题目
- 布鲁纳的发现式教学认为学习的直接目标在于掌握学科的基本知识,同时还要重视发展学生的智力,这一教学理论必须运用以下教学方法()。
- 制度和法律产生于()中。
- 日常生活发生变化不影响睡眠的是()。
- 四杆机构处于死点时,其传动角γ为()。
- 飞机上,除山航提供的含酒精类饮料外,任何人不得在飞机上饮用其他任何含酒精类饮料。任何机组人员不得向乘坐其飞机的()人员供应任何含酒精类的饮料。
- Iub采用光纤连接时,DNB6200通过()单板连接到RNC。
- 天然色素因吸湿性强,应存放于铜、铁质容器。()
- 城市冲破《周礼.考工记》的礼制约束来建设城市。
- What does the speaker imply was the purpose of Lincoln's speech?
- 患者23岁,因牙齿冷热敏感,塞牙疼痛就 诊。检查右下第一磨牙(牙合)面龋,龋洞深大, 探诊敏感,叩痛(-),温度测试一过性敏感, 关于此病例治疗合理的是()