在主板市场首次公开发行股票时：发行人的董事、监事和高级管理人员符合法律、行政法规和规章规定的任职资格，且不得在最近（）个月内受到中国证监会行政处罚，或者最近（）个月内受到证券交易所公开谴责

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• 在主板首次公开发行股票时，除了无保留意见的审计报告外，由注册会计师出具的无保留结论的内部控制报告也是发行人首次公开发行股票必须具备的条件。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 首次公开发行股票网下配售时，发行人和主承销商不得向下列对象中的（）配售股票。 Ⅰ.发行人及其股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员和其他员工 Ⅱ.主承销商及其持股比例5%以上的股东 Ⅲ.承销商及其控股股东、董事、监事、高级管理人员和其他员工 Ⅳ.过去6个月内与主承销商存在保荐、承销业务关系的公司及其持股5%以上的股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员

  A . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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• 在主板首次公开发行股票时，发行人应当满足的财务条件包括（）。

  A . 最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3000万元，以扣除非经常损益前后较低者为依据 B . 最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币3000万元，或者最近3个会计年度营业收入累计超过人民币3亿元 C . 最近一期末总的无形资产占净资产的比例不得高于20% D . 最近一期末不存在未弥补亏损

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• 以下关于董、监、高持股锁定期的说法正确的有（）。 Ⅰ创业板上市公司首次公开发行上市后，董事在6个月内申报离职，其所持股份自申报离职之日起18个月内不得转让 Ⅱ中小板上市公司董事在股票发行上市后第1年内转让的股份超过了其持股的25％，不符合规定 Ⅲ上交所上市公司3月10日公告年报，2月28日董事的配偶减少持股数量，不符合规定 Ⅳ深主板上市公司首发上市后，监事6个月以后申报离职，其所持股份18个月内不得转让

  A . Ⅱ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ E . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 发行人在主板首次公开发行股票时，其规范性体现在（）。

  A . 已依法建立健全股东大会、董事会、监事会、独立董事、董事会秘书制度，相关机构和人员能够依法履行职责 B . 内部控制制度健全且被有效执行，能够合理保证财务报告的可靠性、生产经营的合法性、营运的效率和效果 C . 公司章程中已明确规定对外担保的审批权限和审议程序，不存在为控股股东、实际控制及其控制的企业进行违规担保的情形 D . 有严格的资金管理制度

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• 某股份有限公司拟在创业板首次公开发行股票并上市，该公司的董事、监事和高级管理人员不得存在下列情形()

  A . A、被中国证监会采取证券市场禁入措施尚在禁入期的 B . B、最近3年内受到中国证监会行政处罚 C . C、最近3年内受到证券交易所公开谴责 D . D、因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见

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• 在主板首次公开发行股票时，发行人不得有（）影响持续盈利能力的情形。

  A . 发行人的经营模式、产品或服务品种结构已经或者将发生重大变化，且其对盈利能力产生重大不利影响 B . 发行人行业地位或所处行业经营环境将发生重大变化，且其对盈利能力产生重大不利影响 C . 发行人最近1个会计年度的营业收入或净利润对关联方或者存在重大不确定性的客户存在重大依赖 D . 发行人的主要供应商发生可能面临重要变化，发行人需要重新寻找供应商

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• 首次公开发行股票，发行人的董事、监事和高级管理人员符合法律、行政法规和规章规定的任职资格，且不得有（）情形。

  A . 被中国证监会采取证券市场禁入措施尚在禁入期的 B . 最近36个月内受到中国保监会行政处罚 C . 最近18个月内受到证券交易所公开谴责 D . 因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见

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• 在主板首次公开发行股票时，发行人的总经理、副总经理、财务负责人和董事会秘书等高级管理人员不得在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中担任董事、监事等职务。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 创业板上市公司董事、监事和高级管理人员在首次公开发行股票上市之日起6个月内申报离职的，自申报离职之日起（）内不得转让其直接持有的本公司股份。

  A . 6个月 B . 12个月 C . 18个月 D . 24个月

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• 在创业板上市公司首次公开发行股票时，发行人董事会应当依法就首次公开发行股票并在创业板上市的具体方案、募集资金使用的可行性等作出决议，并提请股东大会批准。决议的内容应当包括（）。

  A . 股票的种类和数量 B . 发行对象 C . 价格区间和定价方式 D . 募集资金使用用途

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• 发行人在主板上市公司首次公开发行股票，董事、监事和高级管理人员应符合法律、行政法规和规章规定的任职资格，且不得在最近（）个月内受到中国证监会行政处罚。

  A . 6 B . 12 C . 36 D . 48

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• 在主板首次公开发行股票时，发行人的经营成果对税收优惠不存在严重依赖，是发行股票必须具备的财务条件之一。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 首次公开发行股票，发行人的董事、监事和高级管理人员符合法律、行政法规和规章规定的任职资格，且不得在最近（）个月内受到中国证监会行政处罚，或者最近（）个月内受到证券交易所公开谴责。

  A . A、36，12 B . B、12，12 C . C、36，36 D . D、12，36

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• 发行人在主板首次公开发行股票时，其董事、监事和高级管理人员符合法律、行政法规和规章规定的任职资格，且不得拥有下列情形（）。

  A . 被中国证监会采取证券市场禁入措施尚在禁入期的 B . 最近12个月内受到中国证监会行政处罚，最近36个月内受到证券交易所公开谴责 C . 最近36个月内受到中国证监会行政处罚，最近12个月内受到证券交易所公开谴责 D . 因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见

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• 在主板首次公开发行股票时，关于发行人的财务条件，下列说法正确的是（）。

  A . 发行人编制财务报表应以实际发生的交易或事项为依据 B . 发行人不存在重大偿债风险，不存在任何担保、诉讼以及仲裁等重大或有事项 C . 发行人最近一期末不存在未弥补亏损 D . 发行人的财务报表在所有重大方面都公允地反映了发行人的财务状况、经营成果和现金流量

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• 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对发行人进行辅导。下列属于一定要接受辅导的人员有（）。 Ⅰ发行人的董事、监事 Ⅱ发行人的副总经理 Ⅲ发行人的实际控制人或其法定代表人 Ⅳ持有发行人3％以上股份的股东 Ⅴ发行人实际控制人的董事、监事、高管

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ D . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ E . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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• 在创业板上市公司首次公开发行股票，对董事、监事和高级管理人员的要求包括（）。

  A . 发行人的董事、监事和高级管理人员了解股票发行上市相关法律法规 B . 最近两年董事、监事和高级管理人员没有发生重大变化 C . 发行人的董事、监事和高级管理人员知悉上市公司及其董事、监事和高级管理人员的法定义务和责任 D . 没有被中国证监会采取证券市场禁入措施并尚在禁入期的

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• 发行人在主板首次公开发行股票时，其独立性体现在（）。

  A . 发行人的资产完整 B . 发行人的人员独立 C . 发行人的财务独立 D . 发行人的机构独立

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• 首次公开发行股票时，具体接受辅导的对象包括公司的董事（包括独立董事）、监事、高级管理人员及持有5%（含5%）以上股份的股东。

  A . 正确 B . 错误

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• 以下构成首次公开发行股票发行障碍的有（）。 Ⅰ发行人的财务经理在母公司担任监事 Ⅱ发行人与母公司共同使用同一银行账户 Ⅲ发行人的副经理在母公司的一个控股子公司担任董事 Ⅳ发行人的董事会秘书在母公司担任监事并领取薪酬

  A . Ⅰ、Ⅱ B . Ⅱ、Ⅲ C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ E . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 首次公开发行股票，上市公司董事、监事和高级管理人员所持股份达到1000股的，可一次全部转让。（）此题为判断题(对，错)。

  是 否

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• 证券公司在提交首次公开发行股票并上市申请前，应当向中国证监会提交有关材料，申请出具监管意见书。相关资料里面应当涉及公司近2年的董事、监事、高级管理人员任职及变化情况。()此题为判断题(对，错)。

  是 否

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• 在主板市场首次公开发行股票时，发行人不得有在最近（）个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券

  A．6 B．12 C．18 D．36

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