《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》的特点是保障权益与规范业务相结合，即设置了对投资者的保护机制以及对咨询机构与咨询人员、相关媒体的规范机制。（）

相似题目

• 《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》中的原则规定适用于所有提供证券投资咨询服务的场合有（）。

  A . 民事责任 B . 披露（备案）原则 C . 资格原则 D . “防火墙”（隔离）原则

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• 《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》是于2001年10月11日新立的证券投资咨询行业的法规文件，第一次正式明确了证券投资咨询行业的法律地位。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》是于2001年lO月11日新立的证券投资咨询行业的法规文件，第一次正式明确了证券投资咨询行业的法律地位。（　） 

  A . 正确 B . 错误

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• 《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》中的原则规定适用于所有提供证券投资咨询服务的场合的有（　　）。

  A . 民事责任 B . 披露(备案)原则 C . 资格原则 D . 隔离制度

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• （）是针对辖区内主要健康问题和居民健康教育需求，结合各种健康主题日，面向公众或目标人群开展义诊、健康咨询活动等健康教育活动形式

  A . 公众健康咨询活动 B . 举办健康知识讲座 C . 开展个体化健康教育 D . 制定健康教育年度计划

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• 《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》中的执业隔离原则要求，证券公司应当建立起研究咨询业务与（）之间的“防火墙”和相应的管理制度。

  A . 自营业务 B . 受托投资管理业务 C . 财务顾问业务 D . 投资银行业务

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• 《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》中，执业披露与禁止具体价位荐股规定适用于（　）。 

  A . 证券分析师通过传媒面向未签订证券投资咨询服务合同的不特定对象开展证券投资咨询业务的场合 B . 证券分析师通过集会性活动面向未签订证券投资咨询服务合同的不特定对象开展证券投资咨询业务的场合 C . 证券分析师不通过传媒或集会性活动向签订证券投资咨询服务合同的特定对象开展证券投资咨询业务的场合 D . 证券分析师向所就职的证券公司下属证券营业部开展证券投资咨询业务的场合

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• 证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员，在离开原岗位（ ）内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。

  A . 3个月 B . 9个月 C . 6个月 D . 12个月

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• 《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》中的原则规定适用于所有提供证券投资咨询服务的场合有（　）。 

  A . 民事责任 B . 披露(备案)原则 C . 资格原则 D . “防火墙”(隔离)原则

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• 《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》中，执业披露与禁止具体价位荐股规定适用于（）。

  A . 证券分析师通过传媒面向未签订证券投资咨询服务合同的不特定对象开展证券投资咨询业务的场合 B . 证券分析师通过集会性活动面向未签订证券投资咨询服务合同的不特定对象开展证券投资咨询业务的场合 C . 证券分析师不通过传媒或集会性活动向签订证券投资咨询服务合同的特定对象开展证券投资咨询业务的场合 D . 证券分析师向所就职的证券公司下属证券营业部开展证券投资咨询业务的场合

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• 《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》的特点包括（）。

  A . 保障权益与规范业务相结合 B . 设置了对投资者、咨询机构及咨询人员、媒体的三重保护机制 C . 核心内容是执业回避、执业披露和执业隔离 D . 规范方式是事前预防与事后查处相结合

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• 证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的（）个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。

  A . A．1 B . B．3 C . C．6 D . D．12

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• 根据证券投资咨询业务行为的有关规定，对于证券分析师面向公众开展的证券投资咨询业务的信息引用，要求（）。

  A . 内容完整 B . 内容详实 C . 已经公开披露 D . 经过实地考察验证

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• 《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》的核心内容有（　　）。

  A . 执业资格 B . 执业诚信 C . 执业回避 D . 执业披露

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• 《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》包括的基本原则有（）。

  A . 回避原则 B . 披露（备案）原则 C . 资格原则 D . “防火墙”（隔离）原则

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• 关于面向公众开展的证券投资咨询业务，下列说法错误的是（ ）。

  A . 预测证券市场、证券品种的走势或者就投资证券的可行性进行建议时需有充分的理由和依据，不得主观臆断 B . 证券投资咨询机构及其执业人员可以参加媒体等机构举办的荐股“擂台赛”、模拟证券投资大赛或类似的栏目或节目 C . 证券投资咨询机构及其执业人员从事证券投资咨询活动必须客观公正、诚实信用，不得以虚假信息、内幕信息或者市场传言为依据向客户或投资者提供分析、预测或建议 D . 证券投资分析报告、投资分析文章等形式的咨询服务产品不得建议投资者在具体证券品种上进行具体价位买卖

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• 《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》的特点是保障权益与规范业务相结合，即设置了对投资者的保护机制以及对咨询机构与咨询人员、相关媒体的规范机制。（　） 

  A . 正确 B . 错误

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• 证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的（）内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。

  A . 3个月 B . 6个月 C . 12个月 D . 18个月

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• 证券公司受托投资管理等业务部门的专业人员在离开原岗位后的（）个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。

  A . 2 B . 3 C . 12 D . 6

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• 《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若于问题的通知》的核心内容是（）。

  A . 执业资格 B . 执业诚信 C . 执业回避 D . 执业披露

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• 为了提高证券从业人员的素质，促进我国证券市场健康发展，维护投资者的合法权益，2002年12月25日，中国证监会发布了（）。 A．《关于规范面向社会公众开展证券投资咨询业务行为若干问题的通知》 B．《证券期货投资咨询管理暂行办法》 C．《证券市场禁入暂行规定》 D．《证券业从业人员资格管理办法》

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• 证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的18个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。此题为判断题(对，错)。

  是 否

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• 《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》的特点是保障权益与规范业务相结合，设置了对（）的保护机制。

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/2583001-2586000/7cebbeb6889ccd685159f489fcb0694c.gif' /> 此题为多项选择题。

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