什么是合规风险？

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• 银监会《商业银行合规风险管理指引》中所称的合规和合规风险指的是什么？

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• 农商行合规风险管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架，实现对合规风险的有效识别和管理，促进全面风险管理体系建设，确保依法合规经营。

  A . 正确 B . 错误

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• 合规风险管理是银行风险管理中一项核心活动，以下关于合规风险管理说法中不正确的一项是（）

  A . 银行要有效识别合规风险，主动避免违规事项发生 B . 主动采取各项纠正措施和适当的惩戒措施 C . 持续修订相关制度及各类手册，有效管理合规风险的周而复始的循环过程 D . 将合规风险管理全部交由法律与合规职能部门完成，各业务部门专心负责发展业务

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• 合规风险应对是指对银行内部合规风险的存在或发生的可能性以及合规风险产生的原因进行分析判断，以便对合规风险进行评估和监测。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 合规管理是寿险公司全面风险管理的一项核心内容，也是实施有效内部控制的一项基础性工作。寿险公司合规管理的主要内容包括（）。 ①制定合规政策和准则 ②合规风险评估、报告 ③合规调查 ④合规考核问责 ⑤合规培训

  A . ①②③ B . ①④⑤ C . ①②③④ D . ①②③④⑤

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• 合规风险识别和监测是指对银行内部合规风险的存在或发生的可能性以及合规风险产生的原因进行分析判断，以便对合规风险进行评估和监测。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 合规风险报告仅仅是商业银行合规管理部门的职责。

  A . 正确 B . 错误

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• 商业银行合规风险管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架，实现对合规风险的有效识别和管理，促进全面风险管理体系建设，确保依法合规经营。

  A . 正确 B . 错误

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• 风险监管员对贷款调查内容的合法性、合理性进行审核，对不合规的应退还客户经理，这是信贷业务资料什么审核（）。

  A . 信贷业务完整性审核 B . 信贷业务资料合规性审核 C . 基础资料审核 D . 主体资格审核

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• 合规风险监测是合规风险识别的基础和前提。

  A . 正确 B . 错误

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• 由于合规文化建设是合规风险管理的一部分, 也是企业文化建设的一部分, 如果将合规风险管理作为企业文化建设的范畴，这样有利于银行的风险防范。

  A . 正确 B . 错误

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• （）是对合规风险的定性分析，也是整个合规风险管理理的基础。

  A . 合规风险的识别 B . 合规风险的评估 C . 合规风险的测试 D . 合规风险的监控

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• 《商业银行合规风险管理指引》对建立举报制度有什么规定？

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• 合规风险识别是合规风险管理的第一个阶段，是对合规风险的定性分析，也是整个合规风险管理的基础。

  A . 正确 B . 错误

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• 银行的合规文化是根据（）规定的合规风险衍生出来的关于银行如何规避此类风险的管理方式的一种界定。

  A . 日内瓦协议 B . 巴塞尔协议 C . 伦敦协议 D . 华盛顿协议

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• 合规风险量化是指依托与银行经营活动相关的合规风险信息等支持性数据，充分运用（）等方式对合规风险进行定量测度。

  A . 技术工具 B . 指标运行 C . 统计分析 D . 定性分析

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• 合规风险监测是指在合规风险识别的基础上，应用一定方法监测合规风险的动态变化情况，持续（）

  A . 追踪已识别的合规风险 B . 监测残余的合规风险 C . 识别新的合规风险 D . 并对不可接受的合规风险实行有效控制的过程

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• 什么是合规风险？

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• 合规风险识别是合规风险管理的第一个阶段，是对合规风险的定量分析，也是整个合规风险管理的核心。

  A . 正确 B . 错误

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• 商业银行合规风险管理的目标是什么？

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• 商业银行合规风险管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架，实现对合规风险的有效识别和管理，促进（）体系建设，确保依法合规经营

  A．全面风险管理 B．风险管理 C．经营管理 D．以上均不正确

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• 合规风险监测是指通过风险与控制识别评估、内部控制测试与审查、关键风险指标监测、合规风险事件数据信息收集和合规风险事件报告等途径，对银行经营管理活动中存在的合规风险进行全方位、持续的的（）系统性活动

  A．监督 B．审查 C．验证 D．各业务条线和分支机构的法律与合规管理部门对本机构负责人报告同时向总行法律与合规部报告其合规风险管理情况

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• 合规风险指什么？（)

  A．指公司的行为违反“三个符合”的要求，使公司受到法律制裁、被采取监管措施、造成物质、声誉等损失的可能性 B．指员工的行为违反“三个符合”的要求，使公司受到法律制裁、被采取监管措施、造成物质、声誉等损失的可能性 C．指公司或员工的行为违反“三个符合”的要求，使公司受到法律制裁、被采取监管措施、造成物质、声誉等损失的可能性 D．指公司或员工的行为违反“三个符合”的要求，使公司受到法律制裁的可能性

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• 银监会《商业银行合规风险管理指引》中所称的合规指的是什么?

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