欺诈客户

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• 客户遇到下列哪些情况应高度警惕欺诈风险？（）

  A . 银行通过邮件短信电话等方式要求客户到指定的陌生网址修改密码 B . 银行打电话通知客户中奖，并要求客户在领取奖金前先通过网银向指定账户支付税金邮费等 C . 客户点击邮件中的链接登录中行网站，但发现网址并非www.boc.cn D . 公安人员通知客户涉及洗钱走私案件，需将全部资金存进指定账户保管

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• 下列属于欺诈客户行为的是（）

  A . 在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量 B . 与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量 C . 单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量 D . 不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件

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• 欺诈客户

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• 下列属于欺诈客户行为的是（）。

  A . 对基金产品的陈述、介绍和宣传，应当与基金合同、招募说明书等相符，不得进行虚假或误导性陈述，或者出现重大遗漏。 B . 销售基金或者为投资者提供咨询服务时，应当向客户和潜在客户披露用于分析投资、选择证券、构建投资组合的投资过程的基本流程和一般原则。 C . 违规向投资人做出投资不受损失或保证最低收益的承诺。 D . 分发或公布的基金宣传推介材料应为基金管理机构或基金代销机构统一制作的材料。

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• 期货公司欺诈客户的行为有（）。

  A . 挪用客户保证金 B . 允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易 C . 不按照规定在期货保证金存管理银行开立保证金账户 D . 向客户做获利保证或者不按照规定向客户出示《期货交易风险说明书》

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• 下列属于欺诈客户行为的是（ ）。

  A . 对基金产品的陈述、介绍和宣传，应当与基金合同、招募说明书等相符，不得进行虚假或误导性陈述，或者出现重大遗漏。 B . 销售基金或者为投资者提供咨询服务时，应当向客户和潜在客户披露用于分析投资、选择证券、构建投资组合的投资过程的基本流程和一般原则。 C . 违规向投资人做出投资不受损失或保证最低收益的承诺。 D . 分发或公布的基金宣传推介材料应为基金管理机构或基金代销机构统一制作的材料。

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• 下面属于欺诈客户行为的是（）。

  A . 违背客户的委托为其买卖证券 B . 不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件 C . 未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券 D . 利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

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• 欺诈客户行为包括（）。

  A . A．违背客户的委托为其买卖证券 B . B．不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件 C . C．未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券 D . D．利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

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• 禁止欺诈客户

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• 证券公司不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件,属于欺诈客户行为。()

  A . 正确 B . 错误

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• 证券经纪人欺诈客户给客户造成损失的，赔偿范围包括（）

  A . 交易佣金损失 B . 税费损失 C . 不合理交易的差价损失 D . 客户的精神损害赔偿

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• 下列属于损害客户利益的欺诈行为的有（）。

  A . 违背客户的委托为其买卖证券 B . 不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件 C . 挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金 D . 为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖

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• 为防范客户欺诈风险，在办理对公开户业务中，需开户时重点关注的风险客户是（）。

  A . A、当地宗教管理局 B . B、我行授信企业郑州宇通其上游客户 C . C、外地一家房地产公司在河南开立结算账户 D . D、本行办公楼前的一家物业公司

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• 欺诈客户行为是指以获取非法利益为目的，违反证券管理法规，在证券（）活动中从事欺诈客户，虚假陈述等行为。

  A . 发行 B . 自营 C . 交易 D . 相关活动

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• 以下属于欺诈客户的是（）。

  A . 基金从业人员在宣传、推介和销售基金产品时，应当客观、全面、准确地向投资者推介基金产品、揭示投资风险 B . 基金从业人员对基金产品的陈述、介绍和宣传，应当与基金合同、招募说明书等相符合，不得进行虚假或误导性陈述，或者出现重大遗漏 C . 基金从业人员分发或公布的基金宣传推介材料应为基金管理机构或基金代销机构统一制作的材料 D . 基金从业人员应向投资者做出投资不受损失或保证最低收益的承诺

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• 目前我行网银客户主要遭受的外部欺诈包括（）。

  A . A、电信诈骗 B . B、网络钓鱼

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• 为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖的，属于欺诈客户行为。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 欺诈客户行为是指以获取非法利益为目的，违反证券管理法规，在证券（）活动中从欺诈客户、虚假陈述等行为。

  A . 发行 B . 自营 C . 交易 D . 相关活动

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• 下列属于欺诈客户行为包括（）。

  A．违背客户的委托为其买卖证券 B．不在规定时问内向客户提供交易的书面确认文件 C．在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量 D．内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易

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• 严重损害客户利益的行为，如欺骗、欺诈客户，给客户造成严重损失的，将受到怎样的处罚（)

  A．解除协议、终止合作 B．回收所有报备客户 C．取消服务商未发放的所有补贴，亦无须承担任何赔偿责任 D．企业及法人列入黑名单，永久终止合作

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• 禁止欺诈客户 名词解释

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