证券金融公司为履行证监会规定的转融通职责，可以通过其在证券登记结算机构开立的普通证券账户买卖证券。（）

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• 证券金融公司说法不正确的是（ ）。 I.根据证监会的决定设立，国务院履行审批手续 II.证券金融公司可以是有限责任公司或者股份有限公司 III.以营利为目的 IV.证券金融公司开展转融通业务，应当以客户名义，在证券登记结算机构分别开立账户

  A . I、II、III、IV B . II、IV C . I、III、IV D . II、III

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• 资产托管机构按照中国证监会的规定和定向资产管理合同的约定，应当履行的职责包括（）。 Ⅰ.安全保管客户委托资产 Ⅱ.办理资金收付事项 Ⅲ.监督证券公司投资行为 Ⅳ.利用客户资金进行投资使其增值

  A . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C . Ⅱ、Ⅳ D . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 证券金融公司或者证券公司证监会转融通办法规定的，由证监会视具体情形，采取责令改正、出具警示函、责令公开说明、责令定期报告等监管措施；应当给予行政处罚的，由证监会对公司及其有关责任人员单处或者并处警告、罚款。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 证券金融公司通过转融通担保证券账户持有的证券不计入其自有证券，证券金融公司无须因该账户内证券数量的变动而履行信息报告、披露或者要约收购义务。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 证券金融公司应当妥善保存履行证监会转融通办法规定职责所形成的各类文件、资料，保存期限不少于（ ）年。

  A . 5 B . 10 C . 15 D . 20

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• 证券金融公司应当于每个交易日公布的转融通信息包括（）。

  A . 转融资余额 B . 转融券余额 C . 转融通成交数据 D . 转融通费率

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• 证券金融公司应当在每个交易日公布的转融通信息包括（）。 I.转融资余额 II.转融券余额 III.转融通成交数据 IV.转融通费率

  A . I、II、IV B . I、II、III、IV C . I、II、III D . II、III、IV

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• 证券金融公司通过转融通担保证券账户持有的证券不计入其自有证券，证券金融公司仍须因该账户内证券数量的变动而履行信息报告、披露或者要约收购义务。（）

  A . 正确 B . 错误

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• （）依照规定履行证券公司融资融券业务监管、自律或者监测分析职责，可以要求证券公司提供与融资融券业务有关的信息、资料。 I.证监会及其派出机构 II.证券登记结算机构 III.证券交易所 IV.中国证券业协会

  A . A.I、III、IV B . B.I、II、III、IV C . C.I、II、III D . D.I、II、IV

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• 证券金融公司应当在每个交易日公布的转融通信息包括（）。 Ⅰ.转融资余额 Ⅱ.转融券余额 Ⅲ.转融通成交数据 Ⅳ.转融通费率

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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• 证券金融公司应当在每个交易日公布的转融通信息包括（ ）。 I.转融资余额 II.转融券余额 III.转融通成交数据 IV.转融通费率

  A . I、II、IV B . I、II、III、IV C . I、II、III D . II、III、IV

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• 可以办理转融通业务，的证券金融公司的组织形式为股份有限公司，注册资本不少于人民币（）亿元。

  A . 30 B . 40 C . 50 D . 60

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• 证券金融公司应当妥善保存履行证监会转融通办法规定职责所形成的各类文件、资料，保存期限不少于（）年。

  A . 5 B . 10 C . 15 D . 20

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• 证券金融公司应当妥善保存履行证监会转融通办法规定职责所形成的各类文件、资料，保存期限不少于30年。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 证券金融公司的资金，除用于履行证监会规定的转融通职责和维持公司正常运转外，只能用于（）。

  A . 银行存款 B . 购买国债、证券投资基金份额等经证监会认可的高流动性金融产品 C . 购置自用不动产 D . 进行股票投资

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• 下列关于证券金融公司的说法正确的是（ ）。 I.证券金融公司可以发行公司债券 II.证券金融公司与证券公司签订转融通业务合同，应当以证券公司的名义，为其开立转融通担保证券明细账户和转融通担保资金 明细账户 III.证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金 IV.证券公司向证券金融公司交存保证金，采取设立信托的方式

  A . I、II、III、IV B . II、IV C . I、III、IV D . II、III

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• 证券金融公司应证监会的有关规定制定转融通业务规则，明确（）等事项，经证监会批准后实施。

  A . 账户管理 B . 授信管理 C . 标的证券管理 D . 保证金管理

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• 证券金融公司与证券公司签订转融通业务合同后，应当根据证券公司的申请，以证券金融公司的名义，为其开立转融通担保证券明细账户和转融通担保资金明细账户。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 证券金融公司履行的职责包括（）。 Ⅰ.为证券公司融资融券业务提供资金和证券转融通服务 Ⅱ.对证券公司融资融券业务运行情况进行监控 Ⅲ.监测分析市场融资融券交易情况 Ⅳ.为投资者提供融资融券服务

  A . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B . I、Ⅱ C . I、Ⅲ D . I、Ⅱ、Ⅲ

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• （ ）依照规定履行证券公司融资融券业务监管、自律或者监测分析职责，可以要求证券公司提供与融资融券业务有关的信息、资料。 I.证监会及其派出机构 II.证券登记结算机构 III.证券交易所 IV.中国证券业协会

  A . I、III、IV B . I、II、III、IV C . I、II、III D . I、II、IV

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• （）应当制定转融通业务合同标准格式，报证监会备案。 A．证监会派出机构 B．证券交易所 c．证券金融公司 D．中国证券业协会

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• 证券金融公司通过转融通担保证券账户持有的证券()其自有证券。

  A．不计入 B．计入 C．经证券协会同意后可以计入 D．经委托人同意后可以计入

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• 证券金融公司应当在每个交易日公布的转融通信息包括()。

  A．转融资余额 B．转融通费率 C．转融券余额 D．转融通期限

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• 违反证券金融公司或者证券公司转融通办法规定的，由证监会视具体情况，采取责令改正，出具警示函、责令公开说明、责令定期报告等监管措施；应当给予行政处罚的，由证监会对公司及其有关责任人员单处或者并处警告、罚款。此题为判断题(对，错)。

  是 否

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