结构化配资业务原则上次级投资人直接或间接认购标的股票数量累计不得超过上市公司总股本的5%。（)

上市公司的质量状况影响到股票市场的前景、投资者的收益及投资热情、个股价格及大盘指数变动，这些因素将直接或间接影响股票市场的供给。（）

A . 正确 B . 错误

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根据国家外汇管理局2014年5月发布的《跨境担保外汇管理规定》，境内个人可向银行申请办理内保外贷业务，银行内保外贷项下资金可直接或间接用于获得境外标的公司的股权，且标的公司50%以上资产在境内的。

A . 正确 B . 错误

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按照投资投入行为的直接程度，投资可分为直接投资和间接投资。（）是指投资者以其资本购买公司债券、金融债券或公司股票等各种有价证券，以期获取一定收益的投资。

A . 金融投资 B . 直接投资 C . 间接投资 D . 风险投资

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在国开行间接银团业务中，直接参加行对所认购贷款份额向总行授信管理部门申报时，需提供以下哪些材料和内容？（）

A . 国开行与借款人已签署的贷款合同和担保合同（如有担保） B . 对借款人基本情况包括最新财务数据的分析 C . 项目进展及资金来源和到位情况 D . 借款人在交通银行已有授信情况 E . 总行要求的其他情况和材料

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投资者开仓卖出了一张行权价是11元的认购期权合约，该期权前结算价是0.5元，标的股票前收盘价是10元，合约单位为1000，则应缴纳的初始保证金是（）元。

A . A、1500 B . B、2000 C . C、500 D . D、3000

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投资者对未来股票价格趋势看跌，进而卖出与该股票相关的认购期权，期间并不需要持有标的股票；这种策略称为（）。

A . 卖出开仓 B . 备兑开仓 C . 保护性策略 D . 抵补性策略

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发行市场也称初级市场或（），是债券、股票等金融工具初次发行，供投资者认购投资的市场。

A . A．金融市场 B . B．现货市场 C . C．期货市场 D . D．一级市场

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首次公开发行股票的募集资金运用方面，募集资金可以直接或者间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司。

A . 正确 B . 错误

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以甲股票为标的的期权合约单位为5000，投资者小李账户中原有10000股票甲股票，当天买入5000股甲股票，请问小李最多可以备兑开仓几张以该股票为标的的认购期权（）。

A . A、3张，优先锁定账户中原有的10000股 B . B、3张，优先锁定当天买入的5000股 C . C、2张，当天买入的股票不能作为备兑开仓标的进行开仓 D . D、1张，只能用当天买入的股票作为备兑标的进行开仓

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投资者持有一份股票认购期权，行权价格为20元，如果当前期权的标的股票价格为22元。那么该期权合约的内在价值为（）。

A . 2 B . 0 C . -2 D . 无法确定

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营业成本是指寿险公司在日常经营过程中发生的与业务经营有关的直接费用和间接费用，寿险公司的营业成本可以直接归集到保险业务具体类别(产品)或投资业务。下列各项中，不属于营业成本的是()。

A . 手续费支出 B . 满期给付 C . 所得税 D . 分出保费

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某财险公司资产管理部的一个投资经理在构建投资组合的过程中，考虑购买一定额度的证券投资基金或保险资产管理产品。该部门的研究员经过认真分析后，推荐了如下四个投资标的。这四个投资标的的基本信息如下表所示： https://assets.asklib.com/images/image2/2018051416512073394.jpg 从甲基金公布的季报信息可知，其前十大重仓股中有一只房地产企业股票。若该投资经理管理的为该财产险公司次级债账户，则根据中国保监会相关监管规定，该投资经理不能购买这只基金。

A . 正确 B . 错误

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公司股权投资，原则上不得直接或间接新增公司第（）级（公司总部为第一级）及以下投资。

A . A、4 B . B、5 C . C、6 D . D、7

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挂牌公司进行发行对象不确定的股票发行时，下列哪类投资者不能直接参与认购挂牌公司定向增发的股份（）。

A . 挂牌公司的董事 B . 实缴出资总额500万元人民币以上的合伙企业 C . 挂牌公司设立的员工持股计划 D . 合格自然人投资者

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保险的近因原则中所说的近因是指对保险标的损失起决定作用的因素，是直接或间接导致保险标的损失的原因。

A . 正确 B . 错误

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投资者通过购买基金单位间接投资于证券市场，与直接投资于股票债券相比，投资者不与发行人建立所有权关系或债权债务关系。