律师事务所申请从事证券法律业务的条件有（）。

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• 2007年3月9日出台的《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，鼓励具备下列条件的律师事务所从事证券法律业务（　　）。 Ⅰ.最近2年未因违约执业行为受到行政处罚 Ⅱ.已经办理有效的执业责任保险 Ⅲ.有20名以上执业律师，其中5名以上曾从事过证券法律业务 Ⅳ.内部管理规范、风险控制制度健全、执业水准高、社会信誉良好

  A . Ⅰ.Ⅱ. Ⅳ B . Ⅰ.Ⅲ. Ⅳ C . Ⅱ.Ⅲ. Ⅳ D . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. Ⅳ

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• 根据我国2007年3月9日发布的《律师事务所从事证券法律业务管理办法》，律师被吊销执业证书的不得再从事证券法律业务

  A . 正确 B . 错误

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• 符合《律师事务所从事证券法律业务管理办法》要求的有（）。

  A . 调整范围是律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务 B . 鼓励最近1年未因违法执业行为受到行政处罚的律师事务所从事证券法律业务 C . 律师被吊销执业证书的，不得再从事证券法律业务 D . 同一律师事务所不得同时为同一证券发行的发行人和保荐人、承销的证券公司出具法律意见

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• 中国证监会与中华人民共和国司法部发布的<规定.鼓励满足（）条件的律师事务所从事证券法律业务

  A . 最近2年未因违法执业行为受到行政处罚. B . 已经办理有效的执业责任保险. C . 有20名以上执业律师，其中5名以上曾从事过证券法律业务. D . 内部管理规范，风险控制制度健全，执业水准高，社会信誉良好

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• 根据我国2007年3月9日发布的《律师事务所从事证券法律业务管理办法》，律师被吊销执业证书的，5年内不得再从事证券法律业务。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 律师事务所从事证券法律业务，可以为（）出具法律意见。

  A . 首次公开发行股票及上市 B . 上市公司的收购、重大资产重组及股份回购 C . 上市公司召开股东大会 D . 证券投资基金的募集，证券公司集合资产管理计划的设立

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• 《律师事务所从事证券法律业务管理办法》鼓励最近3年从事过证券法律业务，并且最近3年未因违法执业行为受到行政处罚的律师从事证券法律业务。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 律师事务所从事证券法律业务，可以为其出具的法律意见的事项有（　　）。 Ⅰ.首次公开发行股票及上市 Ⅱ.上市公司召开股东大会 Ⅲ.上市公司实行股权激励计划 Ⅳ.证券衍生品种的发行及上市

  A . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B . Ⅲ. Ⅳ C . Ⅱ.Ⅲ .Ⅳ D . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. Ⅳ

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• 鼓励内部管理规范，风险控制制度健全，执业水准高，社会信誉良好，有10名以上执业律师，其中5名以上曾从事过证券法律业务的律师事务所从事证券法律业务。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 我国律师事务所从事证券法律业务的内容主要有()。

  A . 为股票的发行出具招股说明书 B . 为证券发行和上市活动出具法律意见书 C . 为证券承销活动出具验证笔录 D . 审查、修改、制作与证券发行、上市和交易有关的法律文件

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• 证券公司申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格，应当向中国证监会提交的基本文件有（）。 Ⅰ.董事长、高级管理人员及并购重组业务负责人的简历 Ⅱ.符合《上市公司并购重组财务顾问管理办法》规定条件的财务顾问主办人的证明材料 Ⅲ.经具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的公司最近2年的财务会计报告 Ⅳ.律师出具的法律意见书

  A . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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• 基金业协会鼓励私募基金管理人选具备下列（ ）条件的中国律师事务所出具法律意见书。Ⅰ.内部管理规范，风险控制制度健全，执业水准高，社会信誉良好 Ⅱ.有二十名以上执业律师，其中五名以上曾从事过证券法律业务 Ⅲ.已经办理有效的执业责任保险 Ⅳ.且近两年未因违法执业行为受到行政处罚

  A . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B . Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C . Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ D . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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• 律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务应当遵循（）的原则。

  A . 诚实 B . 独立 C . 勤勉 D . 尽责

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• 2007年3月9日发布的《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，属于鼓励律师事务所从事证券法律业务应具有的条件包括（）。 Ⅰ.最近2年未因违法执业行为受到行政处罚 Ⅱ.已经办理有效的执业责任保险 Ⅲ.有20名以上执业律师，其中5名以上曾从事过证券法律业务 Ⅳ.内部管理规范、风险控制制度健全、执业水准高、社会信誉良好

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅲ、Ⅳ C . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅱ、Ⅲ

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• 从事证券相关业务的律师事务所 

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• 关于《律师事务所从事证券法律业务管理办法》的规定，叙述正确的有（）。

  A . A．调整范围是律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务 B . B．鼓励最近1年未因违法执业行为受到行政处罚的律师事务所从事证券法律业务 C . C．律师被吊销执业证书的，不得再从事证券法律业务 D . D．同一律师事务所不得同时为同一证券发行的发行人和保荐机构、承销的证券公司出具法律意见

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• 在我国，律师事务所从事证券法律业务的内容主要有（）。

  A . 为公开发行和上市股票的公司出具法律意见书 B . 验证招股说明书 C . 参与起草、审查、修改、制作公司的创立文件等法律文件 D . 核查、验证法律意见书，并承担相应责任

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• 根据2007年3月9日发布的《律师事务所从事证券法律业务管理办法》，下列属于鼓励律师事务所从事证券法律业务应具有的条件的有（）。

  A．最近2年未因违法执业行为受到行政处罚 B．已经办理有效的执业责任保险 C．有20名以上执业律师，其中5名以上曾从事过证券法律业务 D．内部管理规范、风险控制制度健全、执业水准高、社会信誉良好

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• 根据我国2007年3月9日发布的《律师事务所从事证券法律业务管理办法》，律师销执业证书的，5年内不得再从事证券法律业务。（）

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• 中国证监会与中华人民共和国司法部发布的<<律师是无所谓从事证券法律业务管理办法>规定.鼓励满足（）条件的律师事务所从事证券法律业务

  A．最近2年未因违法执业行为受到行政处罚. B．已经办理有效的执业责任保险. C．有20名以上执业律师，其中5名以上曾从事过证券法律业务. D．内部管理规范，风险控制制度健全，执业水准高，社会信誉良好 此题为多项选择题。

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• 《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，鼓励具备（）条件的律师事务所从事证券法律业务。

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/2415001-2418000/b651a69e846438673883597d88f22bd2.gif' /> 此题为多项选择题。

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• 根据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》，以下说法正确的是（）

  A．律师担任公司高管时，该律师所在的律师事务所不得接受所任职公司的委托，为该公司提供证券法律服务 B．同一律师事务所不得在其他同一证券业务活动中为具有利害关系的不同当事人出具法律意见 C．同一律师事务所不得同时为同一收购行为的收购人和被收购上市公司出具法律意见 D．同一律师事务所不得同时为同一证券发行的发行人和保荐人、承销的证券公司出具法律意见

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• 2007年3月9日出台的《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定,鼓励具备下列条件的律师事务所从事证券法律业务（）

  A．内部风险管理规范，风险控制制度健全，执业水准高，社会信誉良好 B．有20名以上执业律师，其中5名以上曾从事过证券法律业务 C．最近一年未因违法执业行为受到行政处罚 D．已办理有效的执业责任保险

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• 基金业协会鼓励私募基金管理人选择具备下列（）条件的中国律师事务所出具法律意见书。Ⅰ、内部管理规范，风险控制制度健全，执业水准高，社会信誉良好Ⅱ、有二十名以上执业律师, 其中五名以上曾从事过证券法律业务Ⅲ、已经办理有效的执业责任保险Ⅳ、最近两年未因违法执业行为受到行政处罚

  A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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