某基金管理公司在新股申购过程中因未遵守市值申购的原则导致申购失败，事后进行原因分析时发现公司新股申购制度在法规发生变化后未及时更新。该事件反映该公司在内部控制方面违背了（）原则。
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（）指基金在证券交易所和银行间债券市场之外所涉及的资金清算，包括申购、增发新股、支付基金相关费用，以及开放式基金的申购与赎回等的资金清算。
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市值配售方式是指在新股发行时，将一定比例的新股由上网公开发行改为向二级市场投资者配售，投资者根据其持有上市流通证券的市值和折算的申购限量，自愿申购新股。()
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某公司首次公开发行新股4000万股，发行后总股本小于4亿股，网上网下初始发行比例为4：6，网上网下初始发行后，各类投资者的申购情况如下：网上投资者申购140000万股，公募社保类申购40000万股，其他网下投资者申购60000万股。下列关于投资者获配情况的说法正确的有（）。 Ⅰ回拨后公募基金和社保基金的配售率不低于1.6％ Ⅱ回拨后其他网下投资者的配售率不高于1.6％ Ⅲ回拨后网上投资者的中签率为1.7142％ Ⅳ回拨后向网下投资者发行1600万股
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基金份额参考净值是指在交易时间内，申购、赎回清单中组合证券(含预估现金部分)的市值现值，主要供投资者交易、申购、赎回基金份额时参考。（）
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集合资产管理计划申购新股，不设申购下限，但所申报的金额不得超过该计划的总资产，所申报的数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量。（）
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某混合型基金参与网下申购新股公开增发，由于公司在申购过程中未去审慎了解和预估实际中签率，申购数量过大，出现持新股市值占基金资产净值比例达14.85%的情况，违反《基金运作管理办法》的规定，该事件所引起的风险属于（）。
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某基金在新股申购过程中，发现现金头寸不足，要求头寸复核岗员工修改初步询价信息，但头寸复核岗员工由于工作疏忽未予修改，导致申购无效。该风险属于（）。
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某公司首次公开发行新股5000万股，发行后总股本超过4亿股，网上网下初始发行比例为3：7，申购结束后各类投资者的申购情况如下：网上投资者申购160000万股，公募社保类申购50000万股，其他网下投资者申购80000万股。下列关于投资者获配情况的说法正确的有（）。 Ⅰ回拨后公募基金和社保基金的配售率不低于1.2％ Ⅱ回拨后其他网下投资者的配售率不高于1.125％ Ⅲ回拨后网上投资者的中签率为2.1875％ Ⅳ回拨后向网下投资者发行1500万股
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场内资金清算指基金在证券交易所和银行间市场之外所涉及的资金清算，包括申购、增发新股、支付基金相关费用以及开放式基金的申购与赎回等的资金清算。（）
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证券公司应当在接受客户申请并完成其账户交易结算（包括但不限于交易、基金代销、新股申购等业务）后的3个交易日内办理完毕销户手续。（）
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某公司首次公开发行新股3000万股，网下初始发行量为1800万股，网上有效申购倍数为100倍，则回拨后网下发行量为（）。
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基金份额参考净值是指在交易时间内，申购、赎回清单中组合证券(含预估现金部分)的市值现值，主要供投资者交易、申购、赎回基金份额时参考。（ ）
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某期货公司的期末报表显示，其净资本为6000元，监管部门在对该公司报表进行非现场检查时发现存在以下问题： 第一，公司使用部分闲置的自有资金用于申购新股，在期末时仍有2000万元处于申购新股冻结状态，公司未对这部分资金进行风险调整（申购新股资金的风险调整比例为5℅）； 第二，公司资产负债表中“期货风险准备金”为200万元，但公司在计算净资本时，未对该项目进行风险调整。 在针对上述问题进行调整后，该公司的期末净资本为（）
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向上海证券交易所申购新股时，若某客户“T-2”日帐户持有上海股票市值20000元，新股申购T日客户帐上就有“沪新股额”股票数量：2000股，则可申购上海发行股票2000股。
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在新股发行过程中，当有效申购总量大于该次股票发行量时，投资者按有效申购量认购股票。（）
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某证券公司持有一种国债，库存面值为5000万元，标准券折算比率为1：1．50，当E1公司现金余额为35000万元，买人股票500万股，平均成交价格为每股20元，申购新股6000万股，申购价格为每股5元。试问，为保证新股申购全部有效，该公司需要做多少金额的回购，标准券是否足够(不考虑各项税费)？（）
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在新股网上竞价申购中，申购价格不得低于发行公司确定的发行底价，申购量不得超过发行公告中规定的限额，每一股票账户可以多次申报。()此题为判断题(对，错)。
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股份公司取得的投资者申购新股成功的申购资金被冻结期间的存款利息,应并入公司利润总额征收企业所得税。()(2003年)
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（）指基金在证券交易所和银行问市场之外所涉及的资金清算，包括申购、增发新股、支付基金相关费用以及开放式基金的申购与赎回等的资金清算。
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新股网上定价市值配售就是在新股网上发行时，将发行总量中的一定比例的新股向二级市场投资者配售。投资者根据（）自愿申购新股。
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在网上定价发行新股过程中,当有效申购数量大于新股发行数量时,应由（）负责组织,确认认购成功者
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2014年4月，中国证券监督管理委员会发布了《关于修改证券发行与承销管理办法的决定》。2015年6月，KH股份有限公司在主板市场首发新股，有ZY国际证券有限责任公司担任保荐人。本次公开发行新股4560万股，回拨机制启动前，网下初始发行数量为3192万股，占本次发行总数的70%，网上初始发行数量为1368万股，占本次发行总股数的30%。本次公开发行采用网下向符合条件的投资者询价配售和网上按市值申购定
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在过往“核准制”制度要求下，新股打新政策的网下配售比例一般为（)？网下申购门槛沪深两市各不低于（)市值？
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某期货公司的期末财务报表和风险监管报表显示，其净资产为8000万元，净资本为6000万元。中国证监会派出机构在对该公司报表进行非现场检查时发现存在以下问题:第一，公司使用部分闲置的自有资金用于申购新股，在期末时仍有2000万元处于申购新股冻结状态，公司未对这部分资金进行风险调整（申购新股资金的风险调整比例为5%）；第二，公司资产负债表中的“期货风险准备金”为200万元，但公司在计算净资本时，未对该
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