在理财融资业务中，拟合作的中介机构应满足的条件包括（）。

相似题目

• 保险公司委托保险代理机构开展电话销售业务，应对保险代理机构资质进行审核。拟合作的保险代理机构应符合下列哪些条件：（）。

  A . 配备专业、完备的电话销售系统，通过该系统实现自动拨号、电话呼出、录音质检、实时监听、客户信息管理、销售活动管理、号码禁拨管理等功能； B . 建立必要的组织机构和完善的电销业务管理制度； C . 具有合法的运营场所，安全、消防设施符合要求； D . 中国保监会规定的其他条件；

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• 下列属于咨询顾问业务中介合作机构准入条件的是（）。

  A . 具备相应职业资格 B . 通过资质主管部门的年审验收 C . 具备一定规模，资信良好 D . 拥有足够具备资质的专业人员 E . 合作意愿诚恳，愿意服从统一管理

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• 商业银行和信托公司开展融资类银信理财合作业务，应遵守以下（ ）原则。

  A . 对信托公司融资类银信理财合作业务实行余额比例管理 B . 融资类业务余额占银信理财合作业务余额的比例不得高于30% C . 融资类业务余额占银信理财合作业务余额的比例不得高于20% D . 信托公司信托产品均不得设计为开放式

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• 以下不属于合作类代销业务合作机构应满足的条件的是（）。

  A . 在行业中居于相对领先地位，业务能力强，发展前景良好 B . 与银行合作意愿较强，经营决策高效，与银行风险管理理念较为一致 C . 有较好的股东背景和雄厚的资本实力 D . 制度建设较完备，管理团队有较好的过往操作纪录

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• 管理类代销业务合作机构应满足的条件有（）。

  A . A.没有因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间 B . B.符合民生银行当年风险政策中对管理类代销业务的评级准入要求 C . C.制度建设较完备，管理团队有较好的过往操作纪录 D . D.风险管控能力和意愿较强，能履行项目后期管理责任 E . E.有较好的股东背景和雄厚的资本实力

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• 根据徽商银行信用卡汽车分期业务管理办法，合作汽车中介机构须具备代理的存量汽车信贷业务不良率控制在（）%以下的条件。

  A . 0.1 B . 0.5 C . 1 D . 1.5

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• 申请小微企业“创业贷”的借款企业需满足首次融资，此前未在兴业银行及其它金融机构办理过融资业务的条件。

  A . 正确 B . 错误

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• 在理财融资业务中，承担融资中介职能的是（）。

  A . 中介机构 B . 第三方机构 C . 融资客户 D . 商业银行

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• 办理对公理财产品质押融资业务需满足的以下哪些条件（）。

  A . A.用信人与出质人必须是同一主体 B . B.拟质押的理财产品权属必须清晰 C . C.不存在所有权争议、民事纠纷或司法冻结 D . D.未做任何其他的质押、担保，相关文本未明确规定不得转让、不得质押等可能导致质押无效的情形

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• 信贷融资方案应说明拟提供贷款的机构及其贷款条件，包括（）。

  A . 支付方式 B . 贷款期限 C . 贷款利率 D . 还本付息方式 E . 附加条件

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• 合作范围跨一级分行的担保公司除满足融资担保公司为保证人应具备的基本条件外，还应符合的要求包括（）。

  A . 连续经营融资担保业务3年以上，且最近两年盈利 B . 实缴货币资本不低于5亿元 C . 信用等级在A-级（含）以上 D . 应按不少于在保信贷业务余额的15%在农业银行存入保证金

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• 办理转口贸易项下国际贸易融资业务的客户应满足的条件不包括（）。

  A . 一级分行对办理非低信用风险转口贸易项下国际贸易融资业务的客户进行名单制管理 B . 客户原则上应有不少于两年的转口贸易历史记录，且主营产品、交易对手稳定、明确 C . 在满足低信用风险条件时，农业银行可办理他行开立的进口信用证、他行作为代收行的进口代收项下的转口贸易进口融资业务 D . 符合流动资金贷款的办理条件

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• 开展理财业务过程中，农村合作金融机构为防范投资理财产品的法律风险应注意以下（）事项。

  A . 不得投资违反宏观调控和产业政策要求的信托和理财产品 B . 不得投资股权类、金融衍生产品或结构过于复杂的信托和理财产品 C . 不得投资缺乏充足有效抵押担保的信托产品 D . 不得投资包含政府融资平台项目的信托和理财产品 E . 不得通过投资信托和理财产品规避审慎监管政策，变相调节监管目标，实行监管套利

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• 理财融资业务可以合作的中介机构包括（）。

  A . 信托公司 B . 证券公司 C . 租赁公司 D . 保险公司

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• 对不带第三方偿还、用于固定资产投资的理财融资业务，客户（项目）须满足的条件包括（）。

  A . 符合国家对项目投资主体资格和经营资质要求 B . 按规定履行了固定资产投资项目的合法管理程序 C . 项目资本金来源明确并有保证，项目资本金比例及来源符合规定 D . 符合农业银行固定资产贷款规定的其他条件

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• 根据信用卡业务汽车分期风险管理制度，汽车中介机构在符合上述“合作机构准入基本条件”的同时，还须具备以下哪些条件（）

  A . 注册资金在500万元（含）以上 B . 公司主要风险控制人员具备3年（含）以上同项经营业务管理经验，无不良行为记录和不良信用记录 C . 代理的存量汽车信贷业务不良率控制在0.5％以下 D . 承担连带责任保证担保的，应具有较强资金实力、担保能力和赔付能力 E . 获得汽车生产厂家的销售授权

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• 中介机构包括与我行有信贷业务合作关系的汽车经销商、房地产中介机构、信用担保机构、拍卖行和（）等中介机构。

  A . A、审计机构 B . B、审计评估机构 C . C、评估机构 D . D、按揭机构

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• 省内跨区域合作的担保机构与农信社合作应满足的条件包括（）

  A . 实收货币资本不低于人民币2亿元 B . 与注册地农信社合作从事担保业务一年以上，主营业务突出，无不良信用记录 C . 与注册地农信社合作从事担保业务两年以上，主营业务突出，无不良信用记录 D . 实收货币资本不低于人民币3亿元

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• 农村合作金融机构申请开办个人理财业务，应符合以下条件：（）

  A . A、具有相应的风险管理体系和内部控制制度； B . B、有具备开展相关业务工作经验和知识的高级管理人员、从业人员； C . C、具备有效的市场风险识别、计量、监测和控制体系； D . D、信誉良好，近2年内未发生损害客户利益的重大事件； E . E银监会规定的其他审慎性条件。

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• 从事代理记账业务的中介机构应符合的条件包括（）。

  A . 至少有3名持有会计从业证的专职从业人员 B . 主管代理记账业务的负责人必须具有会计师以上专业技术资格 C . 有健全的代理记账业务规范和财务会计管理制度 D . 有固定的办公场所

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• 除满足实收货币资本的最低限额要求外，与我行开展信贷担保业务合作的担保机构还应至少具备以下基本条件（）。

  A . 具有一定素质和管理经验的高级管理人员 B . 有健全的组织机构、内部管理制度和风险控制制度 C . 具有较强的代偿意愿和代偿能力 D . 制定了严格的反担保措施

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• 在债务融资工具发行过程中，担任中介机构的包括（）

  A．承销商 B．交易所 C．会计师事务所 D．律师事务所

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• 各级分支机构在与保险中介机构开展业务合作前，应对其资信进行合规审查，审查内容主要包括（）

  A．该机构的股东背景情况 B．保险中介业务从业资格（营业执照、经营许可证等） C．按照《中华人民共和国反洗钱法》《保险业反洗钱工作管理办法》《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法 》等法律法规及规章履行客户识别义务 D．其他依法合规经营情况等 此题为多项选择题。

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• 银信理财合作业务中，融资类银行理财合作业务余额占银行理财合作业务余额的比例不得高于（）

  A．10% B．20% C．30% D．50%

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