相关业务人员为了提高销售业绩和争抢客户,出现违反相关法律法规和公司规章,为基金管理人带来处罚和声誉损失的风险,被称为( )。
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客户在办理一般产品业务时,如需要银行提供相关个人理财顾问服务,一般产品销售和服务人员应()。
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依据《国家电网公司95598投诉分类细则》相关规定,客户来电反映用电检查人员违反业务处理规定或提出的安全隐患或整改建议不符合国家相关规定等情况,派发()业务。
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销售人员在展业及服务过程应当向公司提供的客户资料包括在()、保全、理赔等业务环节中的客户相关信息。
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张某为某县级领导,其妻子是一名保险代理人,其妻子为了提高业绩,唆使张某让其所在部门的工作人员每人买了一份保险,其妻子行为触犯了《保险法》的相关规定。
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对于已经尝试上柜但积压货源的客户,客户经理重在提高对客户的品牌推荐能力,传授相关的推介技巧和陈列方式,促进卷烟的销售。
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商业银行个人理财业务人员,从其岗位范围看,大致包括以下几类.为客户提供财务分析、规划或投资建议的业务人员,销售理财计划或投资性产品的业务人员,其他与个人理财业务销售和管理活动紧密相关的专业人员。( )
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客户服务人员要具备商品和销售的相关知识,主要包括如下内容()
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利民公司是国内IT业的一家公司,其业务范围很广,主要有PC、外设、软件、系统集成等。该公司不久前为了优化资源和提高服务水平,对销售的组织形式进行了大幅度的调整,将原来按产品线改为按大区设置销售队伍,并设立客户经理的职位,向单一客户销售各产品线的产品。实行一段时间后,效果并不理想,业绩也出现了较大的滑坡,利民公司被迫又恢复了原来的销售形式。下面那个选项最不可能是利民公司变革失败的原因?()
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()是公司经纪业务营销服务活动的具体组织实施部门,根据公司相关制度,负责组织落实营销人员进行客户开发、客户服务和产品销售,通过对客户进行回访,了解客户需求,有效控制风险。
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为了提高客户的满意度,未获批准的申请表和相关附件可以退还给客户。()
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DSR 和IBM 销售人员的销售业绩直接相关,它是由谁向IBM 公司提交()
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依据相关监管规定,分红保险的销售人员应当具备的条件包括():①参加过分红保险专门培训且合格;②有6个月以上寿险产品销售经验,且业绩良好;③没有严重违规行为和欺诈行为;④取得本科学历。
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客户服务人员要具备商品和销售的相关知识,主要包括()
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依据相关监管规定,分红保险的销售人员应当具备的条件包括():①取得本科学历;②有1年以上寿险产品销售经验,且业绩良好;③没有严重违规行为和欺诈行为;④参加过分红保险专门培训且合格。
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银行代理销售XX货币市场基金,客户经理可以从银行代理销售取得的手续费中提取20%的业绩奖。金融理财师小张的客户刘伟的投资组合中已经包括了200万元的货币市场基金,占其投资组合比重为40%。小张为了增加业绩,建议刘伟再购买150万元XX基金,但并未披露自己可能从中获得的佣金。请问,小张是否违反了职业道德?如有违反,违反了哪条准则?()
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依据相关监管规定, 分红保险的销售人员应当具备的条件包括(): ①取得本科学历; ②有 1 年以上寿险产品销售经验, 且业绩良好; ③没有严重违规行为和欺诈行为; ④参加过分红保险专门培训且合格。
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商业银行个人理财业务人员,从其岗位范围看,大致包括以下几类;为客户提供财务分析、规划或投资建议的业务人员;销售理财计划或投资性产品的业务人员;其他与个人理财业务销售和管理活动紧密相关的专业人员。()
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()及其相关人员从事资产管理业务,违反《证券公司客户资产管理业务试行办法》、《证券公司集合资产管理业务实施细则(试行)》规定的,中国证监会及其派出机构根据法律、行政法规和中国证监会的有关规定作出行处罚;涉嫌犯罪的,依法移送司法机关,追究其刑事责任。
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业务相关人员展业过程中应做好信息安全保密工作,但是如果在业绩压力下,可以给客户信审审核话术。()
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销售人员刘某向客户张某介绍过保险条款后,投1万元购买保险产品。 签单后,公司预警回访人员电话询问客户相关信息时发现投保人和被保险人的签名由刘某代签。督察员与刘某核实情况,刘某主动承认错误并及时协助客户办理了补签名手续。1.销售人员刘某此行为违反《销售人员违规处理规定》哪项规定2.应给与何种记分处理
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销售人员是指商业银行面向客户从事理财产品()、()、()和()等相关活动的人员。
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推广人员在信用卡 、 、 过程中或业务管理人员在进行推广业务管理时,违反总行和信用卡中心相关业务管理的规章制度而发生不当行为,需按该细则追求相关的管理和审核责任()
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根据《中国银监会关于进一步加强商业银行代理保险业务合规销售与风险管理的通知》规定,商业银行可以在营业网点理财服务区、现金服务区对客户进行评估,根据产品风险等级提高销售门槛,将合适的产品销售给合适的客户,并妥善保管客户评估的相关资料()
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- 下列属于财务管理环节的特征的有()。
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