下列属于期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交申请材料的是（）

相似题目

• 期货公司取得金融期货结算业务资格后，应当向中国证监会及其派出机构申请相应结算会员资格。（　　）

  A . 正确 B . 错误

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• 2008年9月1日，A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，回答下列问题：A证券公司申请介绍业务资格，应当符合中国证监会规定的风险控制指标标准，下列属于该标准的是（）。

  A . A.净资本不低于15亿元 B . 流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的150% C . 对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%，但因证券公司发债提供的反担保除外 D . 净资本不低于净资产的60%

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• 期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前2个会计年度财务报告；申请日在下半年的，还应当提供经审计的半年度财务报告。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前1个会计年度、客户保证金总额情况表。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前6个会计年度财务报告。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前2个会计年度财务报告；申请日在下半年的，还应当提供经审计的半年度财务报告。（　）

  A . 正确 B . 错误

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• 2008年9月1日，A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，回答下列问题：A证券公司申请介绍业务资格，应当符合哪些条件？（）

  A . A.申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准 B . 已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度 C . 已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度 D . 具有满足业务需要的技术系统

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• 下列不属于期货公司申请金融期货交易结算业务资格应当具备的条件的是（）。

  A . 具有从事金融期货结算业务的详细计划，包括部门设置、人员配置、岗位责任、金融期货结算业务管理制度和风险管理制度等 B . 注册资本不低于人民币3000万元，申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准 C . 董事长、总经理和副总经理中，至少2人的期货或者证券从业时间在5年以上 D . 控股股东和实际控制人持续经营2个以上完整的会计年度

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• 期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前1个月月末的期货公司风险监管报表。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交（　　）。

  A . 《高级管理人员情况表》 B . 《期货交易风险说明书》 C . 《主要部门负责人情况表》 D . 《从业人员情况表》

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• 期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交申请日前3个月月末的期货公司风险监管报表，及申请日前3个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 期货公司申请金融期货交易结算业务资格，应当具备下列（）条件。

  A . 董事长、总经理和副总经理中，至少2人的期货或者证券从业时间在5年以上 B . 注册资本不低于人民币5000万元 C . 申请日前3个会计年度中，至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币8000万元，控股股东期末净资产不低于人民币2亿元 D . 中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件

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• 期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交金融期货结算业务资格申请书。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 期货公司取得金融期货结算业务资格后，应当向（）申请相应结算会员资格。

  A . A．中国证监会 B . B．中国期货业协会 C . C．期货交易所 D . D．商务部

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• 期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交高级管理人员情况表、主要部门负责人情况表和从业人员资格证书。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前2个会计年度财务报告；申请日在下半年的，还应当提供经审计的半年度财务报告。（　　）

  A . 正确 B . 错误

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• 期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料不包括（）。

  A . A．股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货结算业务资格的决议文件 B . B．申请日前2个月月末的期货公司风险监管报表，及申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证 C . C．经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前3个会计年度财务报告；申请日在下半年的，还应当提供经审计的半年度财务报告 D . D．申请日前5个会计年度每季度末客户权益总额情况表

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• 期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前（）个会计年度财务报告。

  A . 3 B . 5 C . 7 D . 10

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• 下列不属于期货公司申请金融期货全面结算业务资格应当具备的条件的是（）。

  A . 董事长、总经理和副总经理中，至少3人的期货或者证券从业时间在5年以上 B . 注册资本不低于人民币1亿元，申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准 C . 申请日前3个会计年度中，至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币8000万元，控股股东期末净资产不低于人民币2亿元 D . 控股股东和实际控制人持续经营2个以上完整的会计年度

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• 期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交申请日前（）个月月末的期货公司风险监管报表，及申请目前（）个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证。

  A．1；1 B．1；2 C．2；2 D．2：3

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• 期货公司申请金融期货经纪业务资格的，应当向中国证监会提交《高级管理人员情况表》《主要部门负责人情况表》和《从业人员情况表》。（）此题为判断题(对，错)。

  是 否

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• 下列属于期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具备的条件的是（）

  A．具有健全的公司治理、风险管理制度和内部控制制度，并有效执行 B． 符合中国证监会期货保证金安全存管监控的规定 C． 控股股东净资产不低于人民币5000万元 D． 控股股东和实际控制人近2年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查的情形

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• 期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请资料中不包括（）。

  A. 加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件 B. 金融期货经纪业务资格申请书 C. 控股股东的经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的最近一期的财务报告 D. 持有5％以上股权的股东的详细个人资料

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• 期货公司取得金融期货结算业务资格后，应当向中国证监会及其派出机构申请相应结算会员资格。（）此题为判断题(对，错)。

  是 否

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