经营机构违反本办法规定的,中国证监会及其派出机构可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,采取____等监督管理措施。
相似题目
-
当期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》的,中国证监会及其派出机构可以采取的措施有( )。
-
期货公司及其股东、实际控制人或者其他关联人,为期货公司提供相关服务的律师事务所、会计师事务所等中介服务机构涉嫌违反本办法有关规定的,中国证监会及其派出机构可以对其负责人以及相关工作人员采取下列()措施。
-
公民、法人或其他组织违反证券期货市场诚信监督管理暂行办法规定获取、使用、泄露诚信信息的,中国证监会及其派出机构可以采取的措施不正确的是()。
-
中国证监会及其派出机构对从事投资银行业务过程中涉嫌违反政府有关法规、规章的证券经营机构,可以进行调查。但如果涉及商业秘密,证券经营机构可以拒绝提供有关材料。()
-
私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员违反法律、行政法规及《私募投资基金监督管理暂行办法》规定,中国证监会及其派出机构可以对其采取()等行政监管措施。 Ⅰ.责令改正 Ⅱ.监管谈话 Ⅲ.出具警示函 Ⅳ.公开谴责
-
《私募投资基金监督管理暂行办法》规定,私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员违反法律、行政法规及本办法规定,中国证监会及其派出机构可以对其采取( )等行政监管措施。 Ⅰ.责令改正 Ⅱ.监管谈话 Ⅲ.出具警示函 Ⅳ.公开谴责
-
期货公司及其股东、实际控制人或者其他关联人,为期货公司提供相关服务的会计师事务所、律师事务所等中介服务机构涉嫌违反《期货公司管理办法》有关规定的,中国证监会及其派出机构可以()。
-
期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》相关规定的,中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施包括( )。
-
期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例违反本办法规定的,中国证监会及其派出机构可以责令公司更换或调整经理层人员。()
-
期货公司及其股东、实际控制人或者其他关联人,为期货公司提供相关服务的会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构涉嫌违反本办法有关规定的,中国证监会及其派出机构可以与其负责人以及相关工作人员进行监管谈话,责令改正,出具警示函。()
-
对于违反《期货从业人员管理办法》规定的期货从业人员,中国证监会及其派出机构可以采取()措施。
-
中国证监会及其派出饥构对从事投资银行业务过程中涉嫌违反政府有关法规、规章的证券经营机构,可以进行调查,但如果涉及商业秘密,证券经营机构可以拒绝提供有关材料。()
-
中国证监会及其派出机构对从事投资银行业务过程中涉嫌违反政府有关法规、规章的证券经营机构,可以进行调查,并可要求()有关业务文件、资料、账册、报表、凭证和其他必要的材料
-
期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》,中国证监会及其派出机构可以()
-
对于违反《期货从业人员管理办法》规定的期货从业人员,中国证监会及其派出机构可以采取()措施。
-
期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的,中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取()等监管措施
-
经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》规定的,中国证监会及其派出机构可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,可采取()等监督管理措施
-
违反本办法瞒报、查询、使用、泄露处罚信息的,银监会及其派出机构依法采取监管措施,银行业金融机构承担由此带来的()风险
-
____违反本办法规定,存在较大风险或者风险隐患的,中国证监会及其派出机构可以按照《证券公司监督管理条例》第七十条、《期货交易管理条例》第五十五条的规定,采取监督管理措施。
-
证券期货经营机构在内部检查中,发现存在违反本规定行为的;证券期货经营机构应当在()个工作日内,向中国证监会有关派出机构报告。
-
期货从业人员违反了《期货从业人员管理办法》,中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施是()
-
期货从业人员若违反了《期货从业人员管理办法》,中国证监会及其派出机构可以予以()
-
期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》,中国证监会及其派出机构可以()
-
期货从业人员违反期货从业人员管理办法规定的,中国证监会及其派出机构可以采取责令其改正()
推荐题目
- 演绎
- 患者,女,38岁,新闻记者。因乳房肿块入院。当病人获知患乳腺癌和需要手术治疗后,表现为紧张、抑郁、心跳加快、精力不集中、失眠、不思饮食和暗自流泪。与其交谈时,病人说"想得很多。但也说不清楚,担心治疗效果,孩子没照顾好,调换工作岗位"。目前恰当的护理诊断()
- 输料管堵塞处理方法用压风边吹管边用手锤敲击堵塞处,如此法不通,折开管路排除。
- 下列哪项不属于POCT分析系统的一次性分析装置()
- 小儿感冒出现兼证的原因主要是()。
- 形状工具属性栏中的分割曲线按钮可以:()
- 关于习惯性流产正确的是()
- 高尔夫球鞋
- 正方包包装物品时,应根据被包扎物的数量,选用一张()纸,纸的一角对着操作者。
- 收集、整理与(),与标准进行(),分析判断,衡量成效。