请简述省联社关于高级管理人员经济责任审计的定义？

相似题目

• 省农信联社对审计总队人员开展年度考核，审计总队人员出现以下情况之一，直接评定为不称职。（）。

  A . 违反党纪和廉政纪律 B . 是审计重大责任事故，审计中故意隐瞒、审计过程中应查未查出重大问题 C . 发生审计重大安全保密事故 D . 非正当原因，屡次不服从审计总队工作安排或无故不参加审计总队工作

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• 受到省联社责令书面检查或诫免谈话处分的，按《江西省农村信用社工作人员违规违纪责任追究量化管理扣分办法（试行）》一次扣（）分。

  A . 10 B . 12 C . 14 D . 15

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• 纳入信贷管理系统的（）未督促客户经理采集客户信息资料，造成信贷数据信息遗漏、失真，误导上级行决策的，对相关责任人员按照省联社相关规定进行处罚。

  A . A、受理岗柜员 B . B、机构负责人 C . C、行社分管领导 D . D、贷审小组

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• 对农村中小金融机构高级管理人员的离任审计报告至少应包括对其在以下方面所负责任的审计结论：（）

  A . 所任职农村中小金融机构或部门的资产、负债、损益是否真实、合法 B . 分管业务的经营是否合法合规 C . 分管业务的内部控制、风险管理是否有效 D . 职责范围内是否发生重大案件、重大损失、和重大风险 E . 个人是否涉及所任职机构经营中的重大关联交易 F . 个人是否涉及财务违法违规活动

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• 保险机构应设立审计责任人职位，但审计责任人不纳入保险机构高级管理人员任职资格核准范围。

  A . 正确 B . 错误

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• 省联社高级管理人员不得在党政机关任职，不得从事除本职工作以外的任何以盈利为目的经营活动。

  A . 正确 B . 错误

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• 保险公司董事及高级管理人员审计报告应当区分审计对象的直接责任和领导责任，直接责任是指审计对象对其职权范围内发生下列行为时应承担的责任（）。

  A . 直接实施违反国家法律法规、监管规定及保险公司内部管理规定行为的 B . 强令、指使、授意、纵容、包庇下属人员实施上述行为的 C . 失职、渎职的 D . 其他直接违法违规行为

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• 对保险公司董事及高级管理人员在任职期间所进行的经营管理活动进行审计检查，客观评价其依据职责所应承担责任的审计活动。包括（）、（）和（）。

  A . A.任前审计 B . B.任中审计 C . C.离任审计 D . D.专项审计

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• 保险公司董事及高级管理人员审计内容主要包括审计对象在特定期间及职权范围内对以下事项所承担的责任：（）。

  A . 经营成果真实性 B . 经营行为合规性 C . 内部控制有效性 D . 经营方法合理性

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• 《保险公司董事及高级管理人员审计管理办法》所称审计，是指对保险公司董事及高级管理人员在任职期间所进行的经营管理活动进行审计检查，客观评价其依据职责所应承担责任的审计活动。包括（）。

  A . 任前审计 B . 任中审计 C . 离任审计 D . 专项审计

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• 请简述金融机构有哪些行为时，可由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，处二十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款。

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• 省联社《关于对基层法人单位领导人员进行诫勉谈话和函询的暂行办法》中所称的诫勉谈话，是指省联社党委针对基层法人单位领导人员在（）等方面出现问题，尚不够纪律处分的，及时进行告诫警示的一种监督管理方式。

  A . 政治思想 B . 工作作风 C . 履行职责 D . 道德品质 E . 生活习惯

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• 保险公司董事及高级管理人员审计报告应当区分审计对象的直 接责任和领导责任，直接责任是指审计对象对其职权范围内发生下列行为时应承担的责任：

  A．直接实施违反国家法律法规、监管规定及保险公司内部管理规定行为的； B．强令、指使、授意、纵容、包庇下属人员实施上述行为的； C．失职、渎职的； D．其他直接违法违规行为；

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• 各法人单位在省联社运营管理部的资金清算账户发生透支(含日间透支)的，省联社除按规定收取罚息外，还要予以全省通报。对一年内出现三次透支或单次透支额度超过10亿元以上的，将依据省联社有关规定追究其相关人员责任。()此题为判断题(对，错)。

  是 否

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• 农商行（农信社）（）作为监督第一责任人，组织、落实所在机构日常审计工作的开展，落实省联社审计部下发的具体审计（核查）任务

  A．董事长 B．监事长 C．总审计师 D．审计部门负责人

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• 保险机构应设立审计责任人职位，但审计责任人不纳入保险机构高级管理人员任职资格核准范围。此题为判断题(对，错)。

  是 否

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• 省联社审计机构可根据实际工作需要，经有权机构或人员审批后，对全省农商行（农信社）进行（）

  A．行业审计 B．内部审计 C．全面审计 D．专项审计

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• 合规评价报告应直接报送分管合规工作的高级管理人员，并抄报上级合规部门和省联社合规部（）

  是 否

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• 拟任人曾任城市商业银行董事长或高级管理人的,中请人在提交任职资格申请材料时,应补充提交该拟任人的离任审计报告或经济责任审计报告（）

  是 否

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• 市县行社单户1000万元（含）以上新增贷款到期前利息逾期超过__个月或出现重大风险预警信号形成实质性风险的，由省联社组织现场审计，对贷款各操作环节进行责任认定，对有关责任人员提出责任追究意见（）

  A．2 B．3 C．6 D．12

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• 主办会计在本联社之间调动无须进行经济责任审计。---审计部（）

  是 否

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• 大福、大禄、大寿三人成立了富贵有限责任公司，后小福、小禄、小寿加入公司成为股东。关于该公司成立和运作，请回答下面问题。公司设置了相关机构，下列有关公司高级管理人员的既往履历，其任职不符合《公司法》规定的（）

  A．甲15岁，因具有商业天赋，现担任某公司经理 B．丙40岁，原为某厂董事，5年前因对该厂破产负个人责任被免职，现担任某公司监事 C．乙25岁，因交通肇事被判刑，1年前刑满释放，现担任某公司董事 D．丁45岁，原为某公司法定代表人，2年前因对该公司违法被吊销营业执照负个人责任的，现担任某厂经理

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• 高级管理人员经济责任审计的对象为农商行（信用社）（）

  A．董事长（理事长） B．行长（主任） C．监事长 D．副行长（副主任） E．行长助理（主任助理）

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• 根据《关于加强农村信用社省级联社行业审计工作的指导意见》规定，省联社根据工作需要，可以将部分审计项目外包或外聘专家参与行业审计。正确（）

  是 否

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