发行人及其主承销商向上海证券交易所提交相关材料中的发行数据不包括（）。

相似题目

• 首次公开发行股票网下配售时，发行人和主承销商不得向下列对象中的（）配售股票。 Ⅰ.发行人及其股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员和其他员工 Ⅱ.主承销商及其持股比例5%以上的股东 Ⅲ.承销商及其控股股东、董事、监事、高级管理人员和其他员工 Ⅳ.过去6个月内与主承销商存在保荐、承销业务关系的公司及其持股5%以上的股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员

  A . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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• 发行公司及其主承销商在证券交易所网站上披露招股意向书全文，需要缴纳费用。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使的权利有（）。 Ⅰ.定期或者不定期对发行人进行回访，查阅保荐工作需要的发行人材料 Ⅱ.列席发行人的股东大会、董事会和监事会 Ⅲ.对有关部门关注的发行人相关事项进行核查，必要时可聘请相关证券服务机构配合 Ⅳ.对发行人的信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件进行事前审阅

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 发行公司及其主承销商须在刊登招股意向书摘要的次日，将招股意向书全文及相关文件在证券交易所网站上披露。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 发行公司及其主承销商须在刊登招股意向书摘要的当日，将招股意向书全文及相关文件在证券交易所网站上披露，并对其内容负责。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 上海证券交易所规定，增发和配股过程的信息披露中，发行公司及其主承销商须将（）在上海证券交易所网站披露。

  A . 上市公告 B . 招股意向书全文 C . 发行公告 D . 备查文件和附录

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• 在股票发行前，主承销商应当向中国证监会申请开立专门用于行使超额配售选择权的账户，并向证券交易所和中国证监会提交授权委托书及授权代表的有效签字样本。（　　）

  A . 正确 B . 错误

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• 在发行前主承销商应当向（）提交授权委托书及授权代表的有效签字样本。

  A . A．中国证监会 B . B．证券交易所 C . C．证券登记结算公司 D . D．保荐人

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• 《证券发行与承销管理办法》规定，发行人及其主承销商应通过（）的方式确定股票发行价格。

  A . 调研 B . 询价 C . 投票 D . 人为规定

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• 可转换公司债券在上海证券交易所网上定价发行，发行人及其主承销商应在拟披露发行公告、募集说明书全文及相关文件前一个工作日16：00前向交易所提交材料。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 关于增发及上市业务操作流程，下列不属于发行阶段主承销商和发行人应提交的材料的是（）。

  A . 中国证监会的核准文件 B . 经中国证监会审核的全部发行申报材料 C . 上市报告书 D . 发行的预计时间安排

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• 发行人及其主承销商在发行价格区间和发行价格确定后，应当分别报中国证券业协会备案，并予以公告。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 证券发行与承销管理办法》规定，发行人及其主承销商应通过（ ）的方式确定股票发行价格。

  A . 调研 B . 询价 C . 投票 D . 人为规定

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• 对在上海证券交易所上市的股票，进行现金红利派发时，股票发行人应在实施权益分派公告日5个交易日前，向（）提交现金红利派发相关申请材料。

  A . 证监会 B . 证券公司 C . 中国结算公司上海分公司 D . 交易所

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• 发行人及其主承销商中止发行后重新启动发行工作的，不需要向中国证监会报告。()

  A . 正确 B . 错误

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• 某发行人首次公开发行5亿股股票，发行人及其主承销商采取先向战略投资者配售、然后网下配售与网上发行相结合的方式发行股票，下列说法正确的有（）。 Ⅰ发行人及其主承销商总共向25名战略投资者配售股票 Ⅱ战略投资者获配股票的总量为1.1亿股 Ⅲ发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票的总量为1.75亿股 Ⅳ本次发行完成后，网上申购的股票数量为1亿股

  A . Ⅰ、Ⅲ B . Ⅱ、Ⅳ C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ E . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 发行公司及其主承销商在证券交易所网站上披露招股意向书全文及相关文件之前，可以先在指定报刊上刊登。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 公司债券发行申请获得中国证监会发行核准批文后，发行人及其主承销商应在拟披露发行公告、募集说明书全文及相关文件前一个工作日14：00前，向上海证券交易所提交（）材料。

  A . 中国证监会核准公开发行证券的文件 B . 发行人通过上海证券交易所系统发行证券的申请 C . 发行公告、募集说明书全文及相关文件 D . 上海证券交易所要求的其他文件

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• 发行公司及其主承销商在证券交易所网站上披露招股意向书全文及相关文件之前，可以先在报刊上刊登。此题为判断题(对，错)。

  是 否

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• 《证券发行与承销管理办法》规定，发行人及其主承销商应当在刊登首次公开发行股票招股意向书和发行公告后向询价对象进行推介和询价，并通过互联网向公众投资者进行推介，询价分为初步询价和（）。

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/2871001-2874000/a791dffa9590aaa272881a0baaef888b.gif' />

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• 发及上市发行阶段主承销商和发行人应向交易所提交的材料包括（）。

  A．中国证监会的核准文件 B．经中国证监会审核的全部发行申报材料 C．发行的预计时间安排 D．发行具体实施方案和发行公告、相关招股意向书或者募集说明书

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• 根据《细则》第十三条的相关规定，主承销商应在首发股票上市交易后的（)个工作日内，将项目发行承销工作的基本信息、网下投资者报价信息、网下配售结果信息以及网下投资者违规行为信息提交证券业协会。

  A、十 B、十五 C、二十 D、三十

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• 发行公司及其主承销商在证券交易所网站披露招股意向书全文及相关文件前，须向证券交易所提交的材料有（）。

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/2433001-2436000/43a0d9399fa3cfd859deeb23aeff0bc7.gif' /> 此题为多项选择题。

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• 对在上海证券交易所上市的股票进行现金红利派发时，股票发行人应在实施权益分派公告日（）个交易日前，向中国结算公司上海分公司提交相关申请材料

  A．5 B．3 C．1 D．8

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