公司的内控机制是对公司内部组织机构和业务流程进行（）。
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在证券公司自营业务内控机制中，建立完备的业绩考核和激励制度，应遵循（）原则，对自营业务人员的投资能力、业绩水平等情况进行评价。 Ⅰ.客观 Ⅱ.公正 Ⅲ.公开 Ⅳ.可量化
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在案件专项治理工作中，银行业金融机构按照（）的原则，围绕公司治理结构、内控机制和制度建设、业务流程改造、强化监督检查、调整考核机制、完善责任追究、加强合规文化建设等多个方面，有针对性地开展工作。
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在证券公司自营业务内控机制中，建立完备的业绩考核和激励制度，应遵循（）原则，对自营业务人员的投资能力、业绩水平等情况进行评价。 I.客观 II.公正 III.公开 IV.可量化
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寿险公司分类监管是对寿险公司综合评级的一种监管方式。监管部门通过综合评价、考核寿险公司的偿付能力、公司治理、内控和合规风险、财务风险、资金运用风险、业务经营风险等情况，对寿险公司进行评价和分类，并据此采取不同的监管措施。在业务经营风险指标中，除了退保率、保费继续率之外，还包含的指标是（）：①营销员12个月留存率；②佣金及手续费率；③投诉率；④业务及管理费用率。
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我国对寿险公司内部控制监管的手段主要包含有对寿险公司内部控制建设提出指导性要求、建立寿险公司内部控制评价机制以及对部分环节的内部控制提出强制性的要求。 对部分环节的内部控制提出强制性要求，通过行政强制手段保证某些环节的内控要求得到遵循，这是推动寿险公司提高内控的一种比较直接、有效的方式。以下（）是属于内控强制性要求的内容：①收付费内部控制要求；②保险单证管理要求；③加强印章管理要求；④核保流程管理要求。
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在证券公司自营业务内控机制中，建立完备的业绩考核和激励制度，应遵循（ ）原则，对自营业务人员的投资能力、业绩水平等情况进行评价。 I.客观 II.公正 III.公开 IV.可量化
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证券公司自营业务内部控制，下列说法正确的是（ ）。 I.建立自营业务的隔日盯市制度 II.健全自营业务风险敞口和公司整体损益情况的联动分析与监控机制 III.完善风险监控量化指标体系 IV.定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试
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财务公司内部控制是财务公司为实现经营目标，通过制定和实施一系列制度、程序和方法。对所从事的各种业务活动的风险进行事前防范、事中控制、事后监督和纠正的一种动态过程和机制。
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（）是对会计事项发生后的原始凭证、记账凭证、账物清单、日计表以及业务过程进行再检查和监督的活动，是会计内控机制的重要组成部分。
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保险公司应当建立由监事会负最终责任、管理层直接领导、内控职能部门统筹协调、内部审计部门检查监督、业务单位负首要责任的分工明确、路线清晰、相互协作、高效执行的内部控制组织体系。
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保险公司内部审计部门对公司及所属单位内控体系以及风险管理体系的（）进行监督、检查、评价。
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（）是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总揽。
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内部控制是保险公司的一种自律行为，是公司为完成既定工作目标，防范经营风险，对内部各种业务活动实行（）管理和控制的机制、措施和程序的总称。
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金融机构建立反洗钱内控制度的目的是对自身金融业务中可能出现的洗钱风险进行预防和控制，这与人民银行外部监管所要达到的目的并不一致。
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省联社资金业务管理办法规定，县级行社债券投资业务应严控（），不得与证券公司、信托公司、投资公司、金融租赁公司、基金公司、企业财务公司以及内控制度不健全的机构进行债券回购等融资业务操作；更不能通过上述机构代理，进行债券投资或以债券投资名义在上述机构滞留资金。
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证券公司自营业务内部控制，下列说法正确的是（）。 I.建立自营业务的隔日盯市制度 II.健全自营业务风险敞口和公司整体损益情况的联动分析与监控机制 III.完善风险监控量化指标体系 IV.定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试
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完善公司治理和内部控制机制，强化内控文化建设，提升风险管理能力，针对等制定积极可行的防范措施。建立重大案件责任追究制度，深入开展案件综合治理，确立防范案件风险的长效机制（）
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听力原文：切记没有公开。故选ABD。在证券公司自营业务内控机制中，建立完备的业绩考核和激励制度，应遵循()原则，对自营业务人员的投资能力、业绩水平等情况进行评价。
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反洗钱内控制度建设应贯彻风险为本和法人监管原则，贯穿于所有业务条线和所有分支机构，高级管理层应当对内控制度的有效实施负责，并通过定期审查、内部审计、监督考核等机制予以保障。（）
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内各专业公司、直属单位的领导人员，任期内接受过审计署全面审计、检查的或任期内接受总部组织实施的内部审计和内控测试累计达()次及以上，原则上不再对其安排任期审计，在其不再担任所任职务时进行离任审计。
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根据公司的管理和业务活动的特点，内审部门通过针对公司策略管理机制、核心业务流程、资源管理机制和监督管理机制等，对业务层面内部控制的设计和（)情况进行审查和评价。
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保险公司应将销售人员发展管理作为系统工程,结合公司中长期战略、发展理念、市场定位、资源禀赋和路径选择等要素进行长远谋划,从公司治理体系、管理架构等方面进行全盘统筹,在组织机构、职能分工、工作机制、操作流程、奖惩考核等方面进行全面安排。()此题为判断题(对，错)。
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接入机构征信业务内控机制的建设和运行情况，包括组织设置及运转、合规制度及措施、全员合规教育轮训的组织与实施制度、内部审计及监督等方面（）
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（）是对公司章程规定的内控原则的细化和展开
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