甲系某从事期货经营机构的人员。一日,其主管人员要求他提供一些客户的秘密,对此违法违规行为,甲应当()。
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甲系某银行支行负责人,曾挪用单位资金100万元赌博,由于事后不能及时归还,就给其上级主管领导乙送去10万元,求他帮忙遮掩,乙一口答应,并催促甲尽快还款。下列说法正确的是()
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一位投资者在A公司开户,他只能委托A公司的从业人员提供服务,不应该委托其他期货经营机构或者从业人员提供服务。()
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期货经营机构的管理人员应当对下属期货从业人员、期货业务辅助人员的工作进行(),使其保持并不断提高专业胜任能力。
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从事期货经营业务的机构任用取得从业资格考试并满足()条件的人员,应当为其办理从业资格申请。
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分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构,要求有()名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。
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从事生产、销售假药企业或者其他单位,其直接负责的主管人员和其他直接责任人员几年内不得从事药品生产、经营活动()
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根据《期货从业人员管理办法》的规定,从事期货经营业务的机构有()。
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从事期货经营业务的机构的相关期货业务许可被注销的,由协会注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格。()
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任何单位或者个人非法设立或者变相设立期货交易所、期货公司及其他期货经营机构,或者擅自从事期货业务,或者组织变相期货交易活动的,(),没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满20万元的,处20万元以上100万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1万元以上10万元以下的罚款。
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期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任,由其所在的期货公司承担。()
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分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构,要求有()名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构,有()名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。
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甲系无业游民,整天无所事事,父母对其现状十分担忧,于是就找到其在某保险公估机构担任负责人的表哥乙,希望能够帮其在里面谋一份差事,乙就指示公估机构相关人员给甲发一个《保险公估从业人员执业证书》,让其从事保险公估业务,对于该行为,保险监督管理机构应该()。
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从事期货经营的机构对本机构期货从业人员给予处分决定的,应当自作出处分决定之日起()个工作日内向()报告。
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同时从事证券和期货投资咨询业务的机构,要求有()名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。
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同时从事证券、期货投资咨询从业资格的机构,要求有( )名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。
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从事期货经营业务的机构任用无期货从业资格的人员从事期货业务的,中国证监会可以对其()。
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被吊销食品生产、流通或者餐饮服务许可证的单位,其直接负责的主管人员自处罚决定作出之日起()年内不得从事食品生产经营管理工作。违反法律规定,受到刑事处罚或者开除处分的食品检验机构人员,自刑罚执行完毕或者处分决定作出之日起()年内不得从事食品检验工作。
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证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站,公开受托从事的介绍业务范围;从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片;但是不能公布期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式。()
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期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的,从事期货经营业务的机构应当自上述情形发生之日起()个工作日内向中国期货业协会报告,由中国期货业协会注销其从业资格。
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一位投资者在A公司开户,他只能委托A公司的从业人员提供服务,不应该委托其他期货经营机构或者从业人员提供服务()
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从事期货经营业务的机构任用无期货从业资格的人员从事期货业务的,中国证监会可以对其()。[2010年9月真题]
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从事生产,销售假药的企业,其直接负责的主管人员和其他直接负责人员10年内不得从事药品生产,经营活动()
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经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》规定的,中国证监会及其派出机构可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,可采取()等监督管理措施
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金融机构违反国家规定从事证券、期货或者其他衍生金融工具交易的,依据《金融违法行为处罚办法》应当对该金融机构直接负责的高级管理人员给予撤职的纪律处分,对其他直接负责的主管人员和直接责任人员给予撤职直至开除的纪律处分()