根据《中国证券业协会诚信管理办法》第10条的规定,会员对本单位从业人员做出的处罚处分不作为处罚处分信息,但应记入诚信信息备注栏。

A . 融资保证金比例是指客户融资买入时交付的保证金与融资交易金额的比例 B . 取得证券、期货投资咨询从业资格,但是未在证券、期货投资咨询机构执业的,其从业资格自取得之日起满12个月后自动失效 C . 证券公司明知客户资产来源或者用途不合法的,不得签订资产管理合同 D . 全国银行间市场规定交易双方可以协商设定保证金或保证券,设定保证券时,回购期间保证券应在交易双方中的提供方托管账户冻结

时间:2022-09-18 05:07:48 所属题库:证券从业

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