基金管理公司的业务活动可能严重损害基金财产或者基金份额持有人的利益时,中国证监会依法对相关高级管理人员出具警示函、进行监管谈话。()
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基金财产不得用于( )投资或者活动。
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基金管理人可运用基金财产进行的投资或者活动是( )
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根据《证券投资基金法》的规定,基金财产不得用于下列哪些投资或者活动?
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下列关于从事私募基金业务行为的说法中,正确的有()。 Ⅰ不得将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动 Ⅱ不得从事内幕交易、操纵交易价格及其他不正当交易活动 Ⅲ不得用基金财产为本人牟取利益 Ⅳ不得不公平地对待其管理的不同基金财产
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《证券投资基金法》禁止基金财产用于下列投资或者活动()。
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有些机构利用私募基金管理人登记身份、纸质证书或电子证明,故意夸大歪曲宣传,误导投资者以达到非法自我增信目的,包括()。这些行为严重损害投资者利益和行业整体利益,严重背离了私募基金登记备案统计监测、行业自律管理的制度设计初衷。 Ⅰ.“挂羊头卖狗肉”,借此从事P2P、民间借贷、担保等非私募基金管理业务 Ⅱ.借私募基金之名从事非法集资等违法犯罪活动 Ⅲ.倒卖私募基金管理人登记身份,非法代办私募基金管理人登记 Ⅳ.借私募基金之名从事证券投资活动
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私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务,不得有以下()行为。 Ⅰ.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动 Ⅱ.不公平地对待其管理的不同基金财产 Ⅲ.利用基金财产或者职务之便,为本人或者投资者以外的人牟取利益,进行利益输送 Ⅳ.侵占、挪用基金财产
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基金服务机构违反证券投资基金管理公司管理办法的规定,泄露或者利用受托业务知悉的非公开信息牟利,损害基金份额持有人合法权益的,责令改正,给予警告,并处()万元以下的罚款。
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基金财产不得用于()投资或者活动。
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下列属于从事股权投资基金禁止业务的有( )。 Ⅰ.不公平地对待其管理的不同基金财产。 Ⅱ.从事损害基金财产和投资者利益的投资活动。 Ⅲ.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动。 Ⅳ.泄露因职务便利获取的未公开信息,利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动。
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《私募基金监督管理暂行办法》对私募基金管理人、托管人、销售机构及其他服务机构及其从业人员从事私募基金业务提出了相应的规范性要求,列举了禁止从事的行为其中包括( )。Ⅰ.利用基金财产或者职务之便,为本人或者投资者以外的人牟取利益,进行利益输送Ⅱ.侵占、挪用基金财产Ⅲ.泄露因职务便利获取的未公开信息,利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动Ⅳ.从事损害基金财产和投资者利益的投资活动
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期货投资者保障基金是在期货公司严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口,可能严重危及社会稳定和期货市场安全时,补偿投资者保证金损失的专项基金。()[2009年]1月真题]
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私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务,不得有以下()行为。 Ⅰ.泄露因职务便利获取的未公开信息,利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动 Ⅱ.从事损害基金财产和投资者利益的投资活动 Ⅲ.玩忽职守,不按照规定履行职责 Ⅳ.从事内幕交易、操纵交易价格及其他不正当交易活动
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我国《基金法》规定,基金管理人不得有下列行为( )。 I.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资 II.办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项 III.以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为 IV.向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失
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“一对多”基金专户业务是指取得特定资产管理业务资格的基金管理公司向两个以上特定客户募集资金,或接受两个以上特定客户的财产委托担任资产管理人,由商业银行担任资产托管人,将委托人委托的财产集合于特定账户进行证券投资的活动。()
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期货投资者保障基金是在期货公司严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口,可能严重危及社会稳定和期货市场安全时,补偿投资者保证金损失的专项基金。()
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基金托管人的职责包括()。 Ⅰ.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户 Ⅱ.对所托管的不同基金财产分别设置账户 Ⅲ.安全保管基金财产 Ⅳ.办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项
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我国《基金法》规定,公募基金的基金管理人不得有下列()行为。 Ⅰ.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资 Ⅱ.办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项 Ⅲ.以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为 Ⅳ.向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失
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基金管理公司和托管银行因共同行为给基金财产或基金份额持有人造成损害的,不用承担连带赔偿责任。()此题为判断题(对,错)。
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基金财产不得用于()投资或者活动。(1分)
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基金管理人的董事、监事、经理和其他从业人员,不得担任基金托管人或者其他基金管理人的任何职务,不得从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。()
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按照《中华人民共和国证券投资基金法》的要求,基金财产不得用于下列()等方面的投资或者活动。
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单项选择题《私募基金监督管理暂行办法》对私募基金管理人、托管人、销售机构及其他服务机构及其从业人员从事私募基金业务提出了相应的规范性要求,列举了禁止从事的行为其中包括()。Ⅰ.利用基金财产或者职务之便,为本人或者投资者以外的人牟取利益,进行利益输送Ⅱ.侵占、挪用基金财产Ⅲ.泄露因职务便利获取的未公开信息,利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动Ⅳ.从事损害基金财产和投资者利益的投资活动
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根据《证券投资基金法》,基金管理人的股东、实际控制人要求基金管理人利用基金财产为自己或者他人谋取利益,损害基金份额持有人利益的,责令改正,没有违法所得或者违法所得不足100万元的,并处()罚款
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