优质客户如受到监管处罚通报，或存在其他异常情况或违规行为，将被移出优质客户清单。（)
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当会员、客户出现因违规受到交易所强行平仓处罚的情况时，交易所应对其实行强行平仓。（）
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发现商户存在欺诈、违规等行为或其他异常情况，收单行应视情形采取的措施主要包括（）。
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一般情况下，对内部专卖管理监督日常监管中发现的轻微违规问题，应向对被监管单位或部门指出存在的问题，（），并监督整改落实情况。
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2007年9月，某地市局对辖区县级局第三季度内管工作进行工作考核及重点检查，在对XX县局考核过程中，通过登录分销系统对当日卷烟销售情况进行监管，发现如下订单：张三（农村类客户），软玉溪100条、硬盒芙蓉王100条经。实地核查零售户反映并未收到上述卷烟。 上诉案例属于什么异常或违规？
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对违规或存在较大经营风险的基金管理公司，中国证监会对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，进行行政监管措施。这些措施主要包括（）。
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2008年某月某日，在日常监管中，通过内管系统对当日卷烟销售情况进行监管，发现卷烟零售客户xx便利店当日订单中有A品牌卷烟25条、B品牌卷烟30条。单品数量较大。比对此客户的近期订单情况及品牌结构，发现此客户从未订购该档次卷烟，存在异常情况。经过调查该客户的基本信息、经营能力、地理位置等信息，确定此异常情况后，实地走访零售户开展调查，再询问相关的经营人员得以证实，这55条卷烟是订单部部长为朋友订的，这个客户是由客户经理提供的。 请为以上违规问题定性。
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发行人应披露近3年内是否存在违法违规行为，若存在违法违规行为，应披露违规事实和受到处罚的情况，并说明对发行人的影响；若不存在违法违规行为，应明确声明。
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（）对内部专卖管理监督日常监管中发现的轻微违规问题，应向对被监管单位或部门的上级部门指出存在的问题，提出整改意见，并监督整改落实情况。
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收单机构发现商户存在欺诈、违规等行为或其他异常情况的，应收回全部交易单据，并可以视情形采取关闭或注销并收回全部设备的风险处理措施。
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根据《关于做好电力安全信息报送工作的通知》，电力监管机构要定期通报电力安全信息报送情况，加强对企业该项工作的监督检查，对迟报、漏报、谎报、瞒报信息的单位要责令其改正，情节严重或造成严重后果的单位应当予以通报或处罚
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下列选项中，属于处罚处分信息的是（）。 Ⅰ.受到中国证监会的处罚，包括警告、没收非法所得、罚款、暂停执业资格、吊销执业资格 Ⅱ.受到中国证监会谈话提醒、拒绝中国证监会或其派出机构的检查或调查 Ⅲ.受到其他境内外金融监管机构或执法部门的处罚 Ⅳ.受到其他境内外自律组织的处分
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被取消终身的董事（理事）和高级管理人员任职资格，或受到监管机构或其他金融管理部门处罚累计达到两次以上的不得担任农村中小金融机构董事（理事）和高级管理人员。
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小型农田水利专项工程存在近（）年因对财政支农资金监管不力，使用不规范，受到审计通报或媒体曝光情况的暂不安排专项工程建设。
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2008年5月，中国人民银行某市中心支行对某银行进行反洗钱现场检查时发现，该行存在以下重大违规事实：（1）未按规定履行客户身份识别义务。如：建立业务关系时仅凭客户身份证件复印件或传真件办理开户手续、客户交易情况出现异常且有洗钱活动嫌疑时未重新识别客户、对高风险客户及其交易未进行持续识别。（2）未按规定报送可疑交易报告。如：符合“短期内资金分散转入、集中转出，与客户身份明显不符”、“长期闲置的账户原
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某员工在12个月内受到2次通报批评或行政诫勉，再次违纪违规应当给予通报批评或行政诫勉的，按规定应给予该员工什么行政处分？（）
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银监会根据国家有关网络与信息安全事件应急预案要求向相关部门通报运营中断事件；对其他行业有较大影响的运营中断事件，可以向该行业主管或监管部门通报事件情况；对于，将事件及处置情况及时上报国务院（）
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哈萨克斯坦输华小麦如发现小麦矮腥黑穗病或小麦印度腥黑穗病之外的其他检疫性有害生物或其他违规情况，该批货物将被监管，中哈双方共同查找出现问题的原因（）
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发现渡船超载、不遵守禁限航规定冒险开航、违规装载危险货物，或客、危险货物同时渡运、不按渡船装载限制条件装积载，海事管理机构应书面责令其整改或告知其存在的问题，并将情况向当地相关管理部门或乡镇政府通报（）
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被取消终身的董事（理事）和高级管理人员任职资格，或受到监管机构或其他金融管理部门处罚累计达到两次以上的不得担任农村中小金融机构董事（理事）和高级管理人员。此题为判断题(对，错)。
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《公司员工违规违纪处理办法》第十三条规定,员工受到诫勉或通报批评,当年年度考核不能确定为（）等次
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根据《承德银行企业征信管理办法》，因违反《承德银行企业征信管理办法》的规定受到人民银行或其他单位组织和个人的通报、罚款、问责、控告的，对本机构主管负责人及直接责任人给与严重警告处分，并对该机构处以不低于单位所受处罚或损失倍的罚款（）
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律师事务所针对基金管理人登记出具法律意见书时，应重点核查的申请机构内容包括（）。Ⅰ.是否已制定风险管理和内容控制制度Ⅱ.是否与其他机构签署了基金外包服务协议Ⅲ.是否受到刑事处罚，金融监管部门行政处罚Ⅳ.最近三年涉诉或仲裁的情况
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销售过程中存在违规行为，导致客户紧急投诉、上访及群体性事件、监管处罚或媒体负面报道的，给予网点负责人警告至记大过处分，情节严重或后果严重的，给予降级至开除处分，或解除劳动合同（）此题为判断题(对，错)。
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银行办理衍生产品业务或后续监控中发现客户存在涉嫌违反外汇管理法规.或规避监管等异常迹象的，应及时向银行所在地外汇局报告可疑情况。（)
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