证券公司必须将其()分开办理,不得混合操作。
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经纪业务营销、账户管理、信息系统管理、会计核算等部门或岗位应严格分开,不得兼职或混合操作。()
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证券公司对其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券资产管理业务,不依法分开办理,混合操作的,可对其实施的处罚包括()。 Ⅰ.责令改正 Ⅱ.情节严重的,撤销直接负责的主管人员和其他直接责任人员的任职资格或者证券从业资格 Ⅲ.情节严重的,撤销相关业务许可 Ⅳ.没收违法所得,并处以30万元以上60万元以下的罚款
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期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的,应严格执行业务分离和资金分离制度,不得混合操作()。
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证券公司对其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券资产管理业务,不依法分开办理,混合操作的,可对其实施的处罚不包括()。
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单位缴存登记和专办员注册登记两项业务为关联业务,即两项必须一次性连续性办结,不得分开办理。
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数据输入,必须由指定的操作员办理,非操作员不得输入任何数据。
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证券公司受期货公司委托从事介绍业务,不得协助客户办理开户手续,必须由客户亲自办理,以免发生合同纠纷。()
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证券公司对其证券自营业务与其他业务应依法分开办理。()
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证券公司必须将其( )、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理,不得混合操作。
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办理社内往来业务,记账、对账、授权岗位应严格分开、相互制约,不得混岗操作;并加强“四项制度“的落实。是案件风险防控措施。
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证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理混合操作的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以( )的罚款。
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证券公司必须将其( )、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理,不得混合操作。
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现金出入库必须()操作,其他柜员不得代为操作,确实需要顶岗的,必须在办理完交接手续后,其他柜员才能以库管员身份顶岗。
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期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的,应当严格执行业务分离和资金分离制度,不得混合操作。()
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期货公司与其控股股东在业务、人员、资产、财务、场所等方面应当严格分开,混合经营,独立核算。()
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证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理,混合操作的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以( )的罚款。
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《证券公司信息隔离墙制度指引》中规定,证券公司应当对( )所涉资金、证券及账户实施分开管理,不应混合操作。
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光电耦合器的输入部分和输出部分是完全隔离的,所以在检测光电耦合器时必须将其输入部分和输出部分分开检测。()
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《证券公司信息隔离墙制度指引》中规定,证券公司应当对()所涉资金、证券及账户实施分开管理,不应混合操作。
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按照会计岗位设置必须坚持分离原则,业务操作人员与市场营销人员分离,操作人员不得从事直接代为客户办理凭证传递,账务记载、对账等具体柜面工作,但市场营销人员可以代客户办理上述业务。
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下列属于证券公司开展资产管理业务禁止行为的有( )。 Ⅰ.将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作 Ⅱ.证券公司及其代理推广机构不得为客户办理集合资产管理份额的转让事宜 Ⅲ.定向资产管理业务先于自营业务进行交易 Ⅳ.以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务
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驾驶员如果需要离开叉车,即使离开的时间很短,也必须按规定将其停放好,不得将叉车停放在斜坡上,货叉必须完全放下,将操作手柄置于制动位置方可离开()
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信托投资公司的固有财产应与信托财产分别管理,其业务人员、资金账户均应分开,不得混合操作()
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所有市场人员达到限定年龄后必须办理退岗手续,不得继续操作任何市场业务,终止与公司的委托代理关系()
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