期货公司开展股指期货开户业务，应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关工作制度报中国证监会备案。（）

相似题目

• 按照股指期货投资者适当性制度的需求，投资者提供的银行存款证明应当为加盖境内外银行业务章的本外币定、活期存款证明。

  A . 正确 B . 错误

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• 会员单位在开户时，应当向投资者充分揭示股指期货风险，全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 期货公司会员开展股指期货开户业务，应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关工作制度报（）备案。

  A . 期货交易所 B . 期货业协会 C . 中国证监会 D . 国务院期货监督管理机构

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• 期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报（）备案。

  A . A．中国期货业协会 B . B．中国期货保证金监控中心公司 C . C．中国期货业协会和公司所在地中国证监会派出机构 D . D．中国金融期货交易所和公司所在地中国证监会派出机构

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• 期货公司和从事中间介绍业务的证券公司应当在其经营场所为投资者办理股指期货开户手续。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 按照《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》，期货公司会员单位在办理开户时，必须向投资者做的工作有（）。

  A . 测试投资者的股指期货基础知识 B . 向投资者介绍本期货公司业务情况 C . 向投资者介绍股指期货法律法规和产品特征 D . 认真审核投资者开户材料并对其诚信状况和风险承受能力进行评估

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• 根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》，期货公司会员单位应当建立以法人投资者利益优先和分类管理为核心的客户管理和服务制度，将股指期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 《股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）》规定，期货公司会员应当向投资者（）。

  A . 充分揭示股指期货风险，全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征 B . 严格验证其资金、股指期货仿真交易经历和商品期货交易经历 C . 测试其股指期货基础知识，审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力 D . 认真审核其开户申请材料

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• 取得中间介绍业务资格的证券公司接受期货公司委托，协助办理开户手续的，应当对投资者开户资料和身份真实性等进行审查，向投资者充分揭示股指期货交易风险，进行相关知识测试和风险评估，做好开户入金指导，严格执行投资者适当性制度。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 期货公司会员在开展股指期货开户业务时应当履行（）义务。

  A . 向投资者充分揭示股指期货风险 B . 严格验证投资者资金 C . 测试投资者的股指期货基础知识 D . 介绍股指期货法律法规

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• 取得中间介绍业务资格的证券公司接受期货公司委托，协助办理股指期货交易开户手续的，应当对投资者开户资料和身份真实性等进行审查，向投资者充分揭示股指期货交易风险（）。

  A . 进行相关知识测试和风险评估，然后到期货公司为客户办理股指期货交易开户手续 B . 做好开户入金指导，严格执行投资者适当性制度 C . 然后到期货公司为客户办理股指期货交易开户手续 D . 做好开户入金指导，然后到期货公司为客户办理股指期货交易开户手续

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• 期货公司应当按照《股指期货投资者适当性制度操作指引》制定本公司股指期货投资者适当性综合评估的实施办法，对自然人投资者的基本情况、相关投资经历、财务状况和诚信状况等方面进行适当性综合评估，评估其是否适合参与股指期货交易。综合评估满分为（）分。

  A . 50 B . 60 C . 80 D . 100

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• 根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定，期货公司会员应当将投资者提供的证明文件及相关材料的原件或者复印件、投资者的测试试卷和综合评估表等作为开户资料予以保存。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 期货公司应当认真审核投资者的开户申请资料，全面履行测试、评估职责，严格执行股指期货投资者适当性制度。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 期货公司应当按照《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》的规定，对自然人投资者进行适当性综合评估的内容有（）。

  A . 基本情况 B . 相关投资经历 C . 财务状况 D . 诚信状况

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• 期货公司会员单位应将股指期货投资者适当性制度贯穿于开户流程的各个环节，理性选择客户，不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请股指期货交易编码。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 取得中间介绍业务资格的（）接受期货公司委托，协助办理开户手续的，应当对投资者开户资料和身份真实性等进行审查，向投资者充分揭示股指期货交易风险，进行相关知识测试和风险评估，做好开户入金指导，严格执行投资者适当性制度。

  A . 保险公司 B . 商业银行 C . 担保公司 D . 证券公司

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• 根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定，下列人员应当参加股指期货知识测试，不得由他人替代的有（）。

  A . A．自然人投资者本人 B . B．一般法人投资者的指定下单人 C . C．一般法人投资者的资金调拨人 D . D．一般法人投资者的结算单确认人

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• 会员单位应当建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度，将股指期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定，一般法人投资者申请开户，应当具备符合企业实际的参与股指期货交易的决策机制和操作流程，其中，操作流程应当明确（）。

  A . A．业务环节 B . B．岗位职责 C . C．风险管理 D . D．相应的制衡机制

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• 期货公司会员开展金融期货开户业务，应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关工作制度报中国期货业协会备案。中国期货业协会无异议的，期货公司会员才能为投资者申请开立金融期货交易编码。（）此题为判断题(对，错)。

  是 否

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• 在股指期货投资者适当性制度中，投资者申请开立股指期货交易编码时，提供的中国人民银行征信中心个人信用报告的打印日期距申请开户日期间隔不得超过（）个月。

  A.1 B.2 C.3 D.6

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• 《股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）》是根据（）和《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》等行政法规、规章及中国金融期货交易所业务规则来制定的。

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/2601001-2604000/808ee43dc4b05f52245a93e913d000a6.jpg' /> 此题为多项选择题。

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• 根据股指期货投资者适当性制度的相关要求，在开户环节，一般法人投资者的指定下单人、结算单确认人、资金调拨人及自然人投资者本人应当参加测试，不得由他人替代。（）

  对 错

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