在实际操作过程中，证券交易其实是发生在证券公司和证券交易所之间的。（）

相似题目

• 管理风险主要是指证券公司在资产管理业务中由于管理不善、违规操作而导致管理的客户资产损失、违约或与客户发生纠纷等，可能承担赔偿责任而使证券公司受到损失。（）

  A . 正确 B . 错误

  查看最佳答案

• 下列属于证券经营机构的禁止行为的有（）。 Ⅰ.委托他人代为买卖证券 Ⅱ.证券经营机构将自营业务和经纪业务分开管理和操作 Ⅲ.在自己实际控制的账户之间进行证券交易 Ⅳ.非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券

  A . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  查看最佳答案

• 在实际操作过程中，证券交易其实是发生在证券公司和证券交易所之间的。

  A . 正确 B . 错误

  查看最佳答案

• 在分析证券组合的可行域时，其组合线实际上在期望收益率和标准差的坐标系中描述了证券A和证券B（）组合。

  A . 收益最大的 B . 风险最小的 C . 收益和风险均衡的 D . 所有可能的

  查看最佳答案

• 以下属于证券经营机构的禁止行为的有（ ）。 I.非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券 II.在自己实际控制的账户之间进行证券交易 III.证券经营机构将自营业务和经纪业务分开管理和操作 IV.委托他人代为买卖证券

  A . I、III B . I、II、III、IV C . I、II、IV D . II、III、IV

  查看最佳答案

• 证券公司和基金管理公司为客户开立账户时，由于客户信息记录的内容太多，所以在实际操作中，可选取重点信息记录即可。（）

  A . 正确 B . 错误

  查看最佳答案

• 在我国上海证券交易所和深圳证券交易所的交易制度中，实际委托买卖证券价格的内容包括（）。

  A . 委托价格限制形式 B . 证券交易的计价单位 C . 申报价格最小变动单位 D . 债券交易报价组成

  查看最佳答案

• 中周公司准备在全市范围内展开一次证券投资竞赛。在竞赛报名事宜里规定有“没有证券投资实际经验的人不能参加本次比赛”这一条。张全力曾经在很多大的投资公司中实际从事过证券买卖操作。那么，关于张全力，以下哪项是根据上文能够推出的结论？（）

  A . 他一定可以参加本次比赛，并获得优异成绩 B . 他参加比赛的资格将取决于他证券投资经验的丰富程度 C . 他一定不能参加本次比赛 D . 他可能具有参加本次比赛的资格

  查看最佳答案

• 证券交易风险一般是指证券公司在证券自营或代理买卖过程中由于各种主、客观原因而造成损失的可能性。主观原因造成的风险主要是指证券公司自身的管理、操作失误引起的损失;客观原因引起的风险主要是指因证券市场不可预见的、客观因素的变化所带来的风险。

  A . 正确 B . 错误

  查看最佳答案

• 虚假陈述，指的是负有信息披露义务的人员违反证券法律规定，在证券发行或交易的过程中，对重大事件作出违背事实真相的虚假记载、误导性陈述，或是在披露信息时发生重大遗漏或不正当披露信息的行为。

  A . 正确 B . 错误

  查看最佳答案

• 证券交易的清算并不发生证券和资金的实际转移，而交收则发生证券和资金的实际转移。

  A . 正确 B . 错误

  查看最佳答案

• 公司准备在全市范围内展开一次证券投资竞赛。在竞赛报名事宜里规定有“没有证券投资实际经验的人不能参加本次比赛”这一条。张全力曾经在很多大的投资公司中实际从事过证券买卖操作。那么，关于张全力，以下哪项是根据上文能够推出的结论？（）

  A . 他一定可以参加本次比赛，并获得优异成绩 B . 他参加比赛的资格将取决于他证券投资经验的丰富程度 C . 他一定不能参加本次比赛 D . 他可能具有参加本次比赛的资格

  查看最佳答案

• 某证券公司经外汇局核准经营外汇业务，核准其外汇资本金1000万美元，经营B股经纪业务。该证券公司在某外汇指定银行购汇后，将1000万美元外汇资本金存放于证券公司在该外汇指定银行的外币证券客户交易结算资金账户（即B股保证金账户），统一收支管理。请分析该外汇指定银行在此操作过程中存在的违规操作行为。（）

  A . 未能严格审核证券公司外币证券客户交易结算资金账户资金来源 B . 超范围办理账户收支 C . 将证券自有外汇资金与客户交易结算资金混同使用 D . 违反了证监会《关于证券经营机构从事B股业务若干问题的补充通知》第四款“证券经营机构在境内商业银行开立的B股保证金账户只能用于与B股交易有关的资金，股利红利收支和证券交易税费的支付&quot

  查看最佳答案

• 中周公司准备在全*市范围内展开一次证券投资竞赛。在竞赛报名事宜里规定有“没有证券投资实际经验的人不能参加本次比赛”这一条。张全力曾经在很多大的投资公司中实际从事过证券买卖操作。那么，关于张全力，以下哪项是根据上文能够推出的结论？（）

  A . 他一定可以参加本次比赛，并获得优异成绩 B . 他参加比赛的资格将取决于他证券投资经验的丰富程度 C . 他一定不能参加本次比赛 D . 他可能具有参加本次比赛的资格

  查看最佳答案

• 在证券公司自营业务的操作过程中，应明确自营部门在日常经营中（）等原则。

  A . 自营总规模的控制 B . 资产配置比例控制 C . 项目集中度控制 D . 单个项目规模控制

  查看最佳答案

• 中周公司准备在市范围内展开一次证券投资竞赛。在竞赛报名事宜里规定有“没有证券投资实际经验的人不能参加本次比赛”这一条。张全力曾经在很多大的投资公司中实际从事过证券买卖操作。那么，关于张全力，以下哪项是根据上文能够推出的结论（）

  A . 他一定可以参加本次比赛，并获得优异成绩 B . 他参加比赛的资格将取决于他证券投资经验的丰富程度 C . 他一定不能参加本次比赛 D . 他可能具有参加本次比赛的资格

  查看最佳答案

• 以下属于证券经营机构的禁止行为的有（）。 I.非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券 II.在自己实际控制的账户之间进行证券交易 III.证券经营机构将自营业务和经纪业务分开管理和操作 IV.委托他人代为买卖证券

  A . I、III B . I、II、III、IV C . I、II、IV D . II、III、IV

  查看最佳答案

• 在资产证券化的操作过程中，如果担保资产违约拒付，资产证券的清偿不仅仅限于被证券化的资产的数额。

  A . 正确 B . 错误

  查看最佳答案

• 上市其实是建立在发行人和证券公司之间的关系。（）

  查看最佳答案

• 证券交易风险一般是指证券公司在证券自营或代理买卖过程中由于各种主、客观原因而造成损失的可能性。主观原因造成的风险主要是指证券公司自身的管理、操作失误引起的损失；客观原因引起的风险主要是指因证券市场不可预见的、客观因素的变化所带来的风险。

  查看最佳答案

• 如果在发行证券过程中，发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，其应付的法律责任包括（）。①尚未发行证券的，处以200万元以上2000万元以下的罚款②已经发行证券的，处以非法所募资金金额10％以上1倍以下的罚款③对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处以100万元以上800万元以下罚款④发行人的控股股东、实际控制人组织、指示从事相关违

  A．①②③ B．②③④ C．①③④ D．①②④

  查看最佳答案

• 证券公司从事介绍业务过程中发生重大事项的，应当在（）向所在地中国证监会派出机构报告

  A．1个工作日内 B．2个工作日内 C．3个工作日内 D．4个工作日内

  查看最佳答案

• 证券公司和基全管理公司为客户开立账户时，由于客户信息记录的内容太多，所以在实际操作中，可选取重点信息记录即可。（)

  是 否

  查看最佳答案