在应对证券违法行为时应该:
相似题目
-
当发现有人可能正在吸毒或实施涉及毒品的违法犯罪行为时，应该（）
-
“违法者应对自己出于自由意志作出的违法行为负责”，在法律责任的本质问题上持此观点的是（）
-
当证券交易所在日常监控中发现基金异常交易行为，涉嫌违法违规的，应该向（ ）报告。
-
违反烟草专卖法律义务，构成烟草专卖违法行为的当事人，应对自己的违法行为独立负责是指（）。
-
中国证监会在调查证券违法行为时，限制被调查当事人的证券交易期限一般不得超过（）个交易日。
-
证券公司从事客户资产管理业务时，下列行为中违法的有：（）
-
公开市场业务是指中央银行在金融市场上公开买卖有价证券，以此调节市场货币供应量的财政政策行为。当中央银行认为应该增加货币供应量时，就在金融市场上购进有价证券(主要是政府债券)；反之就售出所持有的有价证券。 （ ）
-
证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构出现以下哪些情形时，会导致其不得担任财务顾问？（） Ⅰ最近36个月内存在违反诚信的不良记录 Ⅱ最近36个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查 Ⅲ最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到中国证券业协会的纪律处分 Ⅳ最近24个月内存在违反诚信的不良记录
-
在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过（）个交易日。
-
违反烟草专卖法律义务，构成烟草专卖违法行为的当事人，应对自己的违法行为独立负责。
-
国务院证券监督管理机构在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时所采取的以下措施中，需经国务院证券监督管理机构主要负责人批准的是（）。
-
证券交易所在监控中发现基金交易行为异常，涉嫌违法违规的，可以根据具体情况，采取电话提示、警告、约见谈话、公开谴责等措施，并同时向（ ）报告。
-
国务院证券监督管理机构在调查操纵市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经批准可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但调查期限不得超过（ ）个交易日。
-
国务院证券监督管理机构在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时所采取以下措施中，哪项需经国务院证券监督管理机构主要负责人批准?
-
当证券交易所在日常监控中发现基金异常交易行为，涉嫌违法违规的，应该向（）报告。
-
按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员受到所在机构处分，或者因违法违规被国家有关部门依法查处的，机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起（）个工作日内向中国证券业协会报告。
-
在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限一般不得超过（ ）个交易日。
-
证券公司在证券交易中有严重违法行为，不再具备经营资格的，由（）撤销证券业许可。
-
在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限一般不得超过（）个交易日。
-
对证券违法行为的处罚，依照国家有关证券管理的法律、行政法规执行，（）《金融违法行为处罚办法》。
-
在应对证券违法行为时应该：（）
-
证券交易所在监控中发现基金交易行为异常，涉嫌违法违规的，可以按照具体情况，采取电话提示、警告、约见谈话、公开谴责等措施，并同时向()报告。
-
在信息披露行为中，不得单独作为不予处罚情形认定的有()。Ⅰ.受他人胁迫参与信息披露违法行为 Ⅱ.不直接从事经营管理Ⅲ.配合证券监管机构调查且有立功表现 Ⅳ.任职时问短、不了解情况
-
在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人或者其授权的其他负责人批准，可以限制被调查的当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过六个月;案情复杂的，可以延长六个月。（)
推荐题目
- 再生温度是根据什么确定的？
- M5图文显示系统通过一个目录卡可在操作区生产、（）、帮助、操作面板和配置之间进行切换。
- 制定产品标准不仅要规定产品的性能要求和使用要求，还应规定产品的设计及工艺要求。
- 利用时越长组织的兴奋性越低。
- 各区（县）人民政府可以在现有房屋拆迁公司的基础上，通过归并整合的方式组建房屋征收事务所。原有的房屋拆迁公司名称和房屋拆迁资质可以继续保留，直至完成所接受委托的房屋拆迁基地的相关业务。
- 科学归纳推理包括求同法、求异法、（）、剩余法等。
- “四个全面”战略布局的提出()
- 从公元前6世纪末犹太人沦为()的殖民地。
- 关于用户账户,以下说法正确的是( )
- 世界上第一种垂直起降飞机是（ ）飞机。