银行业从业人员应当履行对客户尽职调查的义务,了解客户帐户开立、资金调拨的用途以及帐户是否会被第三方控制使用等情况。
相似题目
-
银行业从业人员应当履行对客户尽职调查的义务,了解客户的()。
-
信贷人员应当履行对客户尽职调查的义务,了解客户账户开立、资金调拨的用途以及账户是否会被第三方控制使用等情况,但可以为客户开立匿名或假名账户等。
-
营业网点临柜人员应遵循“了解你的客户”的原则,切实履行对客户的尽职调查,确保客户身份的真实性和业务办理的合规性,并按()《人民币银行结算账户管理办法》和《大额支付登记备案规定》等规定开展反洗钱工作。
-
银行从业人员履行对客户尽职调查义务,应当了解客户的()。
-
要求信贷人员应当履行对客户尽职调查的义务,了解客户账户开立、资金调拨的用途以及账户是否会被第三方控制使用等情况的准则是()。
-
开放式柜台柜员在销售理财产品时,应当履行对客户尽职调查的义务,了解客户的风险承受能力,对所推荐的产品所涉及的各种风险进行充分的提示。
-
根据《银行业从业人员职业操守》中"了解客户"的要求,银行业从业人员应当了解客户的()。
-
对办理大额现金存取业务的客户,柜员如何履行客户尽职调查义务?()
-
银行应遵循“了解你的客户”的原则,认真审核存款人()的信息,履行尽职调查的义务。
-
商业银行通过电话销售保险产品的,销售人员应为具有银行从业人员资格的银行人员,销售行为应当按照统一的规范用语进行,妥善保管客户信息,履行相应的保密义务。
-
根据《银行业从业人员职业操守》中“了解客户”的要求,银行业从业人员应当了解客户的()。
-
银行员工应当履行对客户尽职调查的义务,熟悉客户的()。
-
授信尽职是指银行业从业人员应当根据监管规定和所在机构风险控制的要求,对客户所在区域的信用环境、所处行业情况以及()等进行尽职调查、审查和授信后管理。
-
以下不属于银行员工对客户尽职调查义务要求:()
-
《银行从业人员职业操守》中“了解客户”的准则,要求银行业从业人员应当了解客户的( )。
-
银行业从业人员应当履行对客户尽职调查的义务,了解()。
-
《晋商银行人民币单位银行结算账户管理办法实施细则》规定,开户行应遵循“了解你的客户”的原则,认真审核存款人()的信息,履行尽职调查的义务。
-
分公司及所辖分支机构在履行客户身份识别义务、业务开展过程中应主动开展人工可疑交易监测工作,发现客户异常行为的,应当开展可疑交易分析与尽职调查()
-
根据《银行业从业人员职业操守》中"了解客户"的要求,银行业从业人员应当了解客户的()。
-
《银行从业人员职业操守》中了解客户的准则,要求银行业从业人员应当了解客户()
-
金融机构应按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》中有关“外国政要”的客户身份识别要求,对()客户履行客户尽职调查义务。
推荐题目
- 患者,46岁,已婚,月经不规则一年,经期7-10天,末次月经为9月30日,12月l日开始阴道大量流血至今已有3天,贫血貌。妇科检查:外阴已婚己产式,阴道:少量血性分泌物,从宫颈口外溢,宫口闭,宫体中位,正常大小活动好,无压痛,两侧附件未扪及异常。提示:经治疗后病情好转,但5个月后又反复大量阴道流血,曾有2次发生出血性休克,血蛋白56g/L。对此患者应采用的治疗措施为()
- 水稻苗床通常用的杀菌剂有哪些?
- 近来,月嫂收入成为人们讨论的热门话题。有人要求政府加强监管,并质疑月嫂的收入为何能高过一个医学博士的月薪。也有人反驳说,月嫂的收入为什么不能高过医学博士呢?月嫂收入的提高,一方面是市场调节的结果,另一方面反映了我国越来越重视体力劳动,尊重体力劳动者是社会的进步。下列哪项陈述不能支持反驳者的观点?
- 焊接全过程包括哪些内容?
- 中学生刘小东在暑假时到其邻居家开的饭店里帮忙,其邻居答应等假期结束时将给其1000元报酬。假期结束时,邻居以刘小东才13岁,没有民事行为能力,不能决定报酬的金额为由拒绝给付。下列说法中,不正确的是:()
- 已知:制动管定压为0.6Mpa,减去最大减压量时。求:机车制动缸压力是多少Mpa?
- 创伤有渗透液时()
- 趋势图借助于连续曲线的升降变化来反映事物的动态变化过程()
- [判断题] 钢筋混凝土杆又分普通型预应力杆和等径预应力杆两种。()
- 机架系指I/O模块的种类,DeviceNET总线接口的机架号为()