因管理不善,导致本机构或部门发生违法违规案件或事故,造成经济损失的应怎样处理?
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《中国银行基层机构负责人案件防控工作检查考核办法(试行)(2011版)》规定:负责人未认真履行案防工作职责,导致本机构发生经济案件或重大违规问题的,一律先免职,后处理。
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依照《安徽省农村合作金融机构工作人员违规行为处理办法》规定,高管人员领导不力、管理不严,导致辖内发生重大经济案件和安全事故的,按以下情形分别处理:涉案金额不足100万元的,或造成损失不足10万元的,给予本级高管人员和县(市、区)行社高管人员()处分。
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管理风险主要是指证券公司在资产管理业务中由于管理不善、违规操作而导致管理的客户资产损失、违约或与客户发生纠纷等,可能承担赔偿责任而使证券公司受到损失。()
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对因违反本办法规定印制、调运、保管、使用空白重要凭证,或由于管理不当造成空白重要凭证()而引起资金损失或发生其他重大事故的,应按照我行对员工违规违纪行为处罚的有关规定和《违规积分管理规定(试行)》(工银办发[2007]481号),追究有关人员的责任。
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对案件发生负有管理、领导责任的人员是指不履行或未有效履行管理职责,导致有关环节内部控制失效,致使案件发生的银行业金融机构法人或分支机构的负责人或部门负责人.
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依照《安徽省农村合作金融机构工作人员违规行为处理办法》规定,高管人员领导不力、管理不严,导致辖内发生重大经济案件和安全事故的,按以下情形分别处理:涉案金额1000万元(含)以上,或造成损失100万元(含)以上的,给予本级高管人员和县(市、区)行社高管人员()处分。
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在建筑工程一切险附加了“设计师风险扩展条款”,保险人承担在保险期间因设计错误或原材料缺陷或工艺不善原因引起意外事故并导致其他财产的损失发生的()费用:
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领导班子成员或主管人员因内部管理失控,该级行发生重大责任事故或违规违纪违法案件的,给予()处分。
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因违规行为导致发生重大事故、案件、经济纠纷,预期损失在50万元(含)至100万元的,分别扣减领导责任人和相关责任人账户内()操守基金或风险保证金。
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因违规行为导致发生重大事故、案件、经济纠纷,按应承担的责任扣减直接责任人、相关责任人和领导责任人的操守基金或风险保证金,同时涉及2件(含)以上重大事故、案件、经济纠纷的,()扣减操守基金或风险保证金。
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《银行业金融机构案件问责管理暂行办法》所指案件责任人是指对案件发生负有责任的银行业金融机构从业人员,包括作案人员,相关违法违规行为的实施人或参与人以及对案件发生负有()责任的人员。
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《农村中小金融机构案件责任追究指导意见》规定,对因故意、过失或不尽职导致发生重大案件的直接责任人员,在核清违法违规事实后,按规定程序,一律()。
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因违规行为导致重大事故、案件、经济纠纷,按应承担的责任扣减直接责任人的账户内操守基金或风险保证金,不足部分从()等个人账户中扣减。
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《保险机构案件责任追究指导意见》中,对导致案件发生的直接责任人,在核清违法违规事实后,属公司员工的,按规定程序和标准,追究其责任,构成犯罪的,一律开除。
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《江苏省农村信用社案件责任追究办法》规定,对因故意、过失或不尽职导致发生重大、恶性案件的直接责任人,在核清违法违规事实后,按规定程序,一律()。
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对发生违法案件或因违规等原因造成国库资金损失的,除依法追究有关当事人责任外,还应追究()。A
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第 49-51 题是套题:寿险资产管理面对复杂的金融市场,随时面对各种突发性事件,造成或可能造成保险资金巨额损失,危及保险资产管理的正常运行。重大突发事件应急处理是寿险资产全面风险管理的重要环节。49.除了金融市场剧烈波动以及市场环境及相关政策发生变化之外,以下叙述中属于重大突发事件的是():①保险机构的交易对手倒闭;②保险机构资产管理发生重大违法违规行为,严重损害保险机构经营的;③保险机构因内部人控制、关联交易、对外担保等行为,导致保险资金被非法侵占;④保险机构高级管理人员或有关人员,涉嫌洗钱、贪污、受贿、利用保险资金谋取非法利益的
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对于因管理不善,导致所拓展商户和所布放POS机多次发生故意受理伪卡、盗录信息、套现、欺诈等违法犯罪行为的收单机构,()要予以通报并限期整改
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因违法违规行为导致工程建设项目发生一般及以上等级的生产安全责任事故并承担主要责任的,交通运输主管部门对从业单位及其直接负责的主管和其他直接责任人员给予违法违规行为失信记录并对外公开,公开期限一般自公布之日起()
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因安全管理工作存在问题或发生生产安全事故、刑事案件被()、()、()、()等国家有关主管部门通报批评的,一次扣0.02分。生产安全事故、刑事案件已按照本细则进行考核处理的,不再重复扣分。
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近6个月内无卫生、药械、价格等相关管理部门的行政处罚及违法违规记录,未发生负主要责任的医疗事故,可以申请新增医保定点医疗机构。可以申请新增医保定点医疗机构。 ()
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《农村中小金融机构案件责任追究指导意见》规定,对因故意、过失或不尽职而导致发生重大案件的直接责任人员,在核清违法违规事实后,按规定程序,一律开除;涉嫌违法犯罪的,无论涉案金额大小,一律解除劳动合同。---法律合规部()
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根据案件防范工作的要求,加强对辖内员工的教育和管理,落实监督程序,强化经营管理,防止违法违纪案件及违规行为的发生,对不胜任工作或有不良行为的员工,要如何对待?
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银行保险机构因管理不善导致许可证遗失,对有违法所得的处以违法所得()罚款。