内部欺诈

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• 内部欺诈或违法行为可能造成( )风险损失。

  A . 操作风险 B . 信用风险 C . 国家风险 D . 法律风险

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• 内部欺诈包括歧视／差别待遇事件。

  A . 正确 B . 错误

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• 内部欺诈是指( )。

  A . 商业银行内部员工因过失没有按照雇佣合同、内部员工守则、相关业务及管理规定操作或者办理业务造成的风险，主要包括因过失、未经授权的业务或交易行为以及超越授权的活动 B . 员工故意欺骗、盗用财产或违反监管规章、法律或公司政策导致的损失 C . 商业银行员工由于知识、技能匮乏而给商业银行造成的风险 D . 违反就业、健康或安全方面的法律或协议，包括劳动法和合同法等，造成个人工伤赔付或因性别、种族歧视事件导致的损失

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• 内部欺诈风险的防范与控制中，客户经理必须遵守以下哪些规定？（）

  A . A.不得查询客户信息 B . B.不得下载客户信息 C . C.不得变更客户信息 D . D.不得删除客户信息 E . E.不得泄露和保存客户信息

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• 内部欺诈或违法行为可能造成()风险损失。

  A . 操作风险 B . 信用风险 C . 国家风险 D . 法律风险 E . 声誉风险

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• 同城票据交换业务票据传递中的内部欺诈风险是（）

  A . A.未及时退票造成透支或结算纠纷 B . B.票据遗失或调换 C . C.提出票据与明细记帐信息不符 D . D.提入票据与总记帐信息不符

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• 属于内部欺诈的是（）。

  A . 未经授权交易导致资金损失 B . 操纵市场 C . 黑客攻击损失 D . 未尽向零售客户的信息披露义务

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• 内部欺诈是指( )。

  A . 商业银行内部员工因过失没有按照雇佣合同、内部员工守则、相关业务及管理规定操作或者办理业务造成的风险，主要包括因过失、未经授权的业务或交易行为以及超越授权的活动 B . 员工故意欺骗、盗用财产或违反监管规章、法律或公司政策导致的损失 C . 商业银行员工由于知识、技能匮乏而给商业银行造成的风险 D . 违反就业、健康或安全方面的法律或协议，包括劳动法和合同法等，造成个人工伤赔付或因性别、种族歧视事件导致的损失

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• 与基层网点内部欺诈有关的风险点主要有（）。

  A . A、权限卡、印章管理不善 B . B、验资资金违规进出 C . C、客户印鉴审核不严 D . D、客户经理作案 E . E、银企对账流于形式

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• 以下不属于内部欺诈事件的是：（）

  A . A、头寸故意计价错误 B . B、多户头支票欺诈 C . C、交易品种未经授权 D . D、银行内部发生的性别／种族歧视事件

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• 内部欺诈包括歧视／差别待遇事件。( )

  A . 正确 B . 错误

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• 内部欺诈、外部欺诈等风险属于（）。

  A . 信用风险 B . 市场风险 C . 操作风险 D . 流动性风险

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• 操作风险中的内部欺诈包括（）

  A . 交易品种未经授权（存在资金损失） B . 违反员工健康及安全规定事件 C . 内幕交易（不用企业的账户） D . 恶意损毁资产

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• ( )主要承保商业银行内部盗窃和欺诈以及外部欺诈风险。

  A . 商业银行一揽子保险 B . 错误与遗漏保险 C . 商业综合责任保险 D . 未授权交易保险

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• 下列属于内部欺诈的有()。

  A . 自己意识不到缺乏必要的知识/技能，按照自己认为正确而实际错误的方式工作 B . 意识到自己缺乏必要的知识/技能，但由于颜面或其他原因，未向管理层提出或声明其无法胜任 C . 意识到自己缺乏必要的知识/技能，但由于颜面或其他原因，不能正确处理面对的情况 D . 意识到自己缺乏必要的知识/技能，并进而利用这种缺陷危害商业银行的利益

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• 内部欺诈风险属于（）。

  A . 操作风险 B . 信用风险 C . 声誉风险 D . 市场风险

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• 空白重要凭证保管中内部欺诈风险是（）

  A . A.不按规定使用空白重要凭证 B . B.保管人员变动，不按规定办理交接手续 C . C.厂商送货后未清点验收 D . D.单位领购凭证后与其交接手续不完整

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• 按照操作风险事件类型分类，以下哪件操作风险事件属于内部欺诈（）。

  A . 兴业银行遭黑客攻击造成损失 B . 兴业银行计算机硬件出现故障造成损失 C . 兴业银行经办人员故意错误估价造成损失 D . 因外部供应商破产给兴业银行带来损失

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• 活期储蓄开户后反交易易导致的内部欺诈风险是（）

  A . A.客户进行假挂失 B . B.内部员工挪用客户存款 C . C.内部员工套取空白凭证 D . D.客户信息外泄

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• 以下（）是现金收款环节内部欺诈风险

  A . A.人民币残损券兑换 B . B.券别张数与实物券别不符 C . C.收款不入账 D . D.计息要素错误

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• 内部欺诈风险防控要点不包括（）。

  A . 人员管理 B . 网点重要岗位管理 C . 网点现场管理 D . 现金管理

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• 内部欺诈事件指（）、（）、（）导致的损失事件，此类事件至少涉及内部一方，但不包括（）及（）。

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• 保险机构应将欺诈风险管理纳入内部审计范围。内审部门应定期审查和评价欺诈风险管理体系的充分性和有效性，并向董事会报告评估结果。内部审计应涵盖欺诈风险管理的所有环节，审计工作（）应至少进行一次

  A．每年 B．每半年 C．每季度 D．每月

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• 按照保监会《关于加强反保险欺诈工作的指导意见》的规定，反保险欺诈的工作原则为：坚持内部管控与外部监管双管齐下。（）

  对 错

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