证券发行人未按有关规定披露会计信息，对所披露的信息有虚假记载和误导陈述的，由证券监督管理机构责令改正，并对发行人处以（）的罚款。

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• 因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚假记载被有关机关责令改正或者经董事会决定进行更正属于重大事件。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 保荐机构和保荐代表人在持续督导期间应履行的职责有（）。 Ⅰ对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排 Ⅱ保荐机构应当针对发行人的具体情况，确定证券发行上市后持续督导的内容，督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务 Ⅲ组织发行人及证券服务机构对中国证监会的意见进行答复 Ⅳ审阅信息披露文件

  A . Ⅰ、Ⅱ B . Ⅱ、Ⅲ C . Ⅰ、Ⅲ D . Ⅱ、Ⅳ E . Ⅲ、Ⅳ

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• 发行人在提出上市申请期间，未经证券交易所同意，不得擅自披露与上市有关的信息。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 证券发行人未按有关规定披露会计信息，对所披露的信息有虚假记载和误导陈述的，由证券监督管理机构责令改正，并对发行人处以（　）的罚款。

  A . 20万元以上50万元以下 B . 30万元以上60万元以下 C . 20万元以上40万元以下 D . 30万元以上50万元以下

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• 发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按规定报送有关报告，或报送的报告有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的，由证券监督管理机构责令改正，处以的罚款金额为（　　）。

  A . 5万元以上60万元以下 B . 10万元以上60万元以下 C . 20万元以上60万元以下 D . 30万元以上60万元以下

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• 对于经核准上市交易的证券，发行人应当按规定披露信息，该信息不得（）。

  A . 提前泄露 B . 有误导性陈述 C . 有重大遗漏 D . 有虚假记载

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• 债券到期（），发行人应按规定在中国证监会指定的信息披露报刊或／及证券交易所网站上公告债券兑付等有关事宜。

  A . 前一周 B . 后一周 C . 前两周 D . 后两周

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• 上海证券交易所规定，增发和配股过程的信息披露中，发行公司及其主承销商须将（）在上海证券交易所网站披露。

  A . 上市公告 B . 招股意向书全文 C . 发行公告 D . 备查文件和附录

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• 虚假陈述，指的是负有信息披露义务的人员违反证券法律规定，在证券发行或交易的过程中，对重大事件作出违背事实真相的虚假记载、误导性陈述，或是在披露信息时发生重大遗漏或不正当披露信息的行为。

  A . 正确 B . 错误

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• 《中华人民共和国证券法》第一百九十三条规定，发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（）。

  A . 3万元以上10万元以下 B . 3万元以上30万元以下 C . 3万元以上60万元以下 D . 30万元以上50万元以下

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• 公司上市后在进行信息披露时，发行人认为根据国家有关法律、法规不得披露的事项，可以不向证券交易所报告。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 《资产支持证券信息披露细则》规定，资产支持证券的信息披露除适用本规则外，还适用于哪些有关规定（）。

  A . 《全国银行间债券市场债券交易管理办法》 B . 《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》 C . 《信贷资产证券化试点管理办法》 D . 《全国银行间债券市场债券交易流通审核规则》

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• （）是指发行人申请发行证券，不仅要公开披露与发行证券有关的信息，符合《公司法》和《证券法》中规定的条件，而且要求发行人将发行申请报请证券监管部门决定的审核制度。

  A . 审批制 B . 注册制 C . 核准制 D . 以上都不对

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• 发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按规定报送有关报告，或报送的报告有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的，由证券监督管理机构责令改正，处以的罚款金额为（）。

  A . 5万元以上60万元以下 B . 10万元以上60万元以下 C . 20万元以上60万元以下 D . 30万元以上60万元以下

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• 证券发行人未按有关规定披露会计信息，对所披露的信息有虚假记载和误导陈述的，由证券监督管理机构责令整改，并对发行责任人处以（　　）的罚款。

  A . 20万元以上50万元以下 B . 20万元以上60万元以下 C . 30万元以上50万元以下 D . 30万元以上60万元以下

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• 继承、离婚等情形涉及的过户登记申请，涉及申请人申请办理过户登记的证券数量占该只证券总发行数量（）（含）以上，有关信息披露义务人按信息披露规定需履行信息披露义务。

  A . 3% B . 5% C . 7% D . 10%

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• 基金托管人的职责包括（）。 Ⅰ.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户 Ⅱ.对所托管的不同基金财产分别设置账户 Ⅲ.安全保管基金财产 Ⅳ.办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• （）在证券发行过程中，应当按照中国证监会规定的要求编制信息披露文件，履行信息披露义务。 Ⅰ.发行人 Ⅱ.保荐代表人 Ⅲ.主承销商 Ⅳ.保荐机构

  A . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅲ C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ

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• 若发行人有充分依据证明《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——招股说明书》要求披露的某些信息涉及国家机密、商业秘密及其他因披露可能导致其违反国家有关保密法律法规规定或严重损害公司利益的，发行人可向（）申请豁免披露。

  A．国家发展和改革委员会 B．中国人民银行 C．中国证监会 D．国务院

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• 上海证券交易所和深圳证券交易所均对在其交易所上市的公司发行新股的信息披露作出有关规定，两者的规定基本一致。（）

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• 债券到期（），发行人应按规定在证监会指定的信息披露报刊或/及证券交易所网站上公告债券兑付等有关事宜。

  A. 前一周 B. 后一周 C. 前两周 D. 后两周

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• （）是指发行人申请发行证券，不仅要公开披露与发行证券有关的信息，符合《公司法》、《证券法》规定的条件，还要求发行人将发行申请报请证券监管部门决定的审核制度。

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/2457001-2460000/21c3735c0911d0c64af64d94014f04a5.gif' />

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• 核准制是指发行人申请发行证券，不仅要公开披露与发行债券有关的信息、符合（）中规定的条件，而且要求发行人将发行申请报请证券监管部门决定的审核制度。

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/2412001-2415000/a8914e61bb1833f180c3eea457cf6d5a.gif' /> 此题为多项选择题。

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• 公司上市后在进行信息披露时，发行人认为根据国家有关法律、法规不得披露的事项，可以不向证券交易所报告。此题为判断题(对，错)。

  是 否

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