期货公司与证券公司应当建立中间介绍业务的对接规则,对接规则应当明确的事项包括()。
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证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格,应当符合的条件包括()。 Ⅰ.配备必要的业务人员,拟开展介绍业务的营业部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员 Ⅱ.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度 Ⅲ.具有满足业务需要的技术系统 Ⅳ.中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件
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证券公司从事介绍业务时,与期货公司签订的书面委托协议应当载明的事项包括( )。 I.介绍业务的范围 II.介绍业务对接规则 III.执行期货保证金扣缴制度的措施 IV.客户投诉的接待处理方式
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证券公司为期货公司提供中间介绍业务,应当取得()。
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2008年9月1日,A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,回答下列问题:A证券公司在从事介绍业务过程中,违反了《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则,对此,中国证监会及其派出机构可以采取下列哪些监管措施?()
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期货公司和为期货公司提供中间介绍业务的证券公司应当根据交易所统一编制的试卷对投资者进行测试。()
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根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,证券公司为期货公司介绍客户时,应当()。 I.向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系 II.解释期货交易的方式、流程及风险 III.不得作获利保证、共担风险等承诺 IV.不得虚假宣传,误导客户
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期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则,明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则。()
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期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则,明确办理( )等业务的协作程序和规则。 I.行情和交易系统的安装维护 II.开户 III.客户投诉的接待处理 IV.划转期货保证金
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证券公司从事介绍业务时,与期货公司签订的书面委托协议应当载明的事项包括()。 I.介绍业务的范围 II.介绍业务对接规则 III.执行期货保证金扣缴制度的措施 IV.客户投诉的接待处理方式
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根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,证券公司与期货公司应当独立经营,对下列哪些内容进行分开隔离?()。
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证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三章业务规则的,中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施;逾期未改正,其行为可能危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的,中国证监会可以责令期货公司暂停与该证券公司的介绍业务关系。()
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证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查,每()向中国证监会派出机构报送合规检查报告
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根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,证券公司为期货公司介绍客户时,应当( )。 I.向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系 II.解释期货交易的方式、流程及风险 III.不得作获利保证、共担风险等承诺 IV.不得虚假宣传,误导客户
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证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度,确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。()
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期货公司会员委托从事中间介绍业务的证券公司协助办理开户手续的,应当与证券公司建立()。
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证券公司从事中间介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议。下列选项中,不属于法律规定委托协议应载明的内容是()。
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期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则,明确办理()等业务的协作程序和规则。 I.行情和交易系统的安装维护 II.开户 III.客户投诉的接待处理 IV.划转期货保证金
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期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则,明确办理( )等业务的协作程序和规则。
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根据证券公司提供中间介绍业务的业务规则,证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站,公开下列信息中的()。 Ⅰ.受托从事的介绍业务范围 Ⅱ.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片 Ⅲ.期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式 Ⅳ.客户开户和交易流程、出入金流程
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证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。证券公司应当定期对()等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查,每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。
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关于证券公司提供中间介绍业务的业务规则,下列说法中正确的有()。 Ⅰ.证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行中间介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度 Ⅱ.证券公司可以同时接受多个期货公司的委托从事中间介绍业务 Ⅲ.期货公司与证券公司应当建立中间介绍业务的对接规则 Ⅳ.证券公司与期货公司应当独立经营,保持财务、人员、经营场所等分开隔离
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期货公司和从事中间介绍业务的证券公司应当在其注册地中国金融期货交易所为投资者办理金融期货开户手续。()此题为判断题(对,错)。
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证券公司中间介绍业务规则规定,证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站,公开下列()信息
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根据“证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法”,证券公司开展中间介绍业务应当提供()服务
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