金融机构应持下列材料到银监会或其派出机构领取或换领金融许可证（）。①银监会或其派出机构的批准文件②金融机构介绍信③领取许可证人员的合法有效身份证明④银监会或其派出机构要求的其他资料

相似题目

• 下列哪些事件应视为重大操作风险事件，商业银行应及时向银监会或其派出机构报告（）

  A . 抢劫商业银行或运钞车、盗窃银行业金融机构现金30万元以上的案件； B . 盗窃、出卖、泄漏或丢失涉密资料； C . 高管人员违规； D . 发生不可抗力导致严重损失，造成直接经济损失1000万元以上的事故、自然灾害；

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• 银监会或其派出机构在调查或检查时，可以查阅、复制银行业金融机构与检查事项有关的文件、资料，复印文件、资料应当与原件核对一致后，由银监会或其派出机构盖章。

  A . 正确 B . 错误

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• 银监会或其派出机构可以按照《中华人民共和国行政处罚法》规定的简易程序，当场作出下列处罚（）

  A . A、对个人处以五十元以上罚款。 B . B、对个人处以五十元以下罚款。 C . C、对个人处以一佰元以上罚款。 D . D、对银行业金融机构和其他单位处以一千元以下罚款、警告。

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• 商业银行应及时向银监会或其派出机构报告下列重大操作风险事件（）。

  A . A、抢劫商业银行或运钞车、盗窃银行业金融机构现金50万元以上的案件，诈骗商业银行或其他涉案金额1000万元以上的案件 B . B、高管人员违规 C . C、盗窃、出卖、泄漏或丢失涉密资料，可能影响金融稳定，造成经济秩序混乱的事件 D . D、发生不可抗力导致严重损失，造成直接经济损失5000万元以上的事故、自然灾害

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• 金融机构发生以下（）情形时，应将旧证缴回银监会或其派出机构，并持相关材料换领金融许可证。

  A . A、机构更名 B . B、营业地址变更 C . C、负责人变更 D . D、许可证破损

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• 理财产品存续期内，如发生下列（ ）情况之一，各商业银行应及时报告中国银监会或其派出机构。

  A . 意外提前终止 B . 重大产品赎回 C . 异常风险事件 D . 重大收益波动

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• 商业银行理财业务有下列情形之一的，应当及时向中国银监会或其派出机构报告（）。

  A . 发生群体性事件、重大投诉等重大事件 B . 挪用客户资金或资产 C . 投资交易对手或其他信用关联方发生重大信用违约事件，可能造成理财产品重大亏损 D . 理财产品出现重大亏损 E . 销售中出现的其他重大违法违规行为

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• 金融机构应当在收到银监局或市分局批准文件20日内，持有关材料到省局或分局领取或换领金融许可证。()

  A . 正确 B . 错误

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• 商业银行应及时向银监会或其派出机构报告下列重大操作风险事件：()。

  A . 抢劫商业银行或运钞车、盗窃银行业金融机构现金30万元以上的案件，诈骗商业银行或其他涉案金额1000万元以上的案件； B . 盗窃、出卖、泄漏或丢失涉密资料，可能影响金融稳定，造成经济秩序混乱的事件； C . 高管人员严重违规； D . 发生不可抗力导致严重损失，造成直接经济损失1000万元以上的事故、自然灾害； E . 其他涉及损失金额可能超过商业银行资本净额1%的操作风险事件

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• 银监会或其派出机构在收集证据时，可以采取（）的方法。

  A . 抽样取证 B . 证据取证 C . 信访取证 D . 复查取证

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• 下列选项中，不属于商业银行应及时向银监会或其派出机构报告的重大操作风险事件（）

  A . 盗窃、出卖、泄露或丢失涉密资料，可能影响金融稳定，造成经济秩序混乱的事件 B . 高管人员严重违规 C . 涉及损失金额可能超过商业银行资本净额1‰的操作风险事件 D . 发生不可抗力导致严重损失，造成直接经济损失100万元的事故、自然灾害

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• 发生下列情形，金融机构应当向银监会或其派出机构申请换发金融许可证（）。

  A . 机构更名 B . 许可证遗失 C . 营业地址（仅限于清算代码）变更 D . 机构主要负责人变更

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• 金融机构领取或换领金融许可证需向银监会或派出机构提供那些资料？

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• 商业银行理财业务有下列（ ）情形之一的，应当及时向中国银监会或其派出机构报告。

  A . 发生群体性事件、重大投诉等重大事件 B . 挪用客户资金或资产 C . 投资交易对手或其他信用关联方发生重大信用违约事件，可能造成理财产品重大亏损 D . 理财产品出现重大亏损

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• 金融机构需持哪些材料到银监会或其派出机构领取或换领金融许可证（）

  A . 银监会或其派出机构的批准文件 B . 金融机构介绍信 C . 领取许可证人员的合法有效身份证明 D . 银监会或其派出机构要求的其他资料

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• 金融机构在收到银监部门或其派出机构批准文件（）日内，到银监会或其派出机构领取或换领金融可证。

  A . A、60 B . B，30 C . C，20 D . D、10

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• 机构更名和营业地址变更应当将旧证缴回银监会或其派出机构，并换领金融许可证。

  A . 正确 B . 错误

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• 商业银行理财业务有下列情形之一的，应当及时向中国银监会或其派出机构报告：（）。

  A . 发生群体性事件、重大投诉等重大事件 B . 挪用客户资金或资产 C . 投资交易对手或其他信用关联方发生重大信用违约事件，可能造成理财产品重大亏损 D . 理财产品出现略微亏损 E . 销售中出现个别客户对销售条款不理解情况

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• 金融机构应当在收到银监会或其派出机构批准文件（）日内，到银监会或其派出机构领取或换领金融许可证。

  A . 15 B . 20 C . 30 D . 60

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• 有下列情形之一的（），信托公司董事会应当立即通知全体股东并向中国银监会或其派出机构报告。

  A . A、拟调整内部结构设置 B . B、公司财务状况发生重大亏损 C . C、拟更换董事、监事或高级管理人员 D . D、公司高级管理人员涉嫌重大亏损

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• 商业银行应及时向银监会或其派出机构报告下列重大操作风险事件（）

  A . 抢劫商业银行或运钞车、盗窃银行业金融机构现金30万元以上的案件 B . 诈骗商业银行或其他涉案金额500万元以上的案件 C . 在涉及一个省范围内中断业务6小时以上，严重影响正常工作开展的事件 D . 高管人员严重违规

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• 商业银行应及时向银监会或其派出机构报告下列重大操作风险事件，以下属于重大操作风险事件的是（）

  A．外部监管措施 B．评估操作风险和内部控制、损失事件报告 C．数据收集、关键风险指标的监控 D．新产品（新业务）的风险评估和内部控制测试

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• 商业银行销售向银监会或其派出机构报告理财计划时，不需包括下列哪些内容（）

  A．理财计划拟销售的客户群，以及相关分析说明 B．理财计划拟销售的规模，资金成本与收益测算，以及相关计算说明 C．理财计划风险应急计划 D．拟销售理财计划的对外介绍材料和宣传材料 此题为多项选择题。

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• 金融机构发生以下情形时，应将旧证缴回银监会或其派出机构，并持相关材料换领金融许可证（）

  A．机构更名 B．营业地址变更 C．负责人变更 D．许可证破损

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