下列关于上海证券市场B股交收制度的说法中，正确的有()．（1分）

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• 关于佣金，以下表述正确的有（　　）。 Ⅰ．A股佣金标准的起点与B股相同 Ⅱ．目前我国证券投资基金交易佣金实行固定制度 Ⅲ．债券交易佣金标准由证券交易所制定 Ⅳ．佣金的收费标准因交易品种．交易场所的不同而有所差异

  A . Ⅰ.Ⅱ B . Ⅱ.Ⅲ C . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D . Ⅲ. Ⅳ

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• 下列关于上海证券交易所可转换债券转股的说法中正确的有（）。

  A . 证券交易所设置"债转股"申报代码和简称。申报方向为卖出，价格为1000元，单位为手，1手为1000元面额 B . 同一交易日内多次申报转股的，将合并计算转股数量 C . 转股申报，不得撤单 D . 可转换债券的买卖申报优先于转股申报

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• 上海证券交易所B股现金红利的派发日程安排中，正确的有（）。

  A . 中国结算公司上海分公司核准答复日（T-3日前） B . 公告刊登日（T日） C . 权益登记日（T+3日） D . 现金红利发放日（T+8日）

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• 下列关于银行间市场保证金或保证券制度和上海证券交易所买断式回购的履约金制度的说法中正确的有（）。

  A . 在上海证券交易所买断式回购交易中，是否引入保证金或保证券由交易双方协商 B . 在上海证券交易所买断式回购交易中，保证金或保证券的金额由双方协商 C . 银行间市场没有履约金到期归属判定规则 D . 在上海证券交易所买断式回购交易中双方均需缴纳履约金

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• 我国的上海证券交易所及深圳证券交易所对B股都曾经实行过回转交易制度，下列说法正确的是（）。

  A . A．过去，上海证券交易和深圳证券交易所的B股实行的都是T+1回转交易制度 B . B．过去，上海证券交易所和深圳证券交易所的B股实行的进行的都是T+0回转交易制度 C . C．过去，上海证券交易所B股实行的是T+0回转交易制度，深圳交易所B股实行的是T+1回转交易制度 D . D．过去，上海证券交易所B股实行的是T+1回转交易制度，深圳交易所B股实行的是T+0回转交易制度

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• 以下关于上海证券交易所市场B股送给日程安排的说法，正确的有（）

  A . A．申请材料送交日为T-5日前 B . B．结算公司核准答复日为T-3日前 C . C．向证券交易所提交公告申请日为T-1日前 D . D．公告刊登日为T日

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• 我国的上海证券交易所及深圳证券交易所对B股实行回转交易制度，下列说法正确的是（）。

  A . 目前我国对B股的回转交易制度规定和权证的相同 B . B股回转交易是指投资者买入的B股经确认成交后，在交收后全部或部分卖出 C . B股回转交易是指投资者买入的B股经确认成交后，在交收前全部或部分卖出 D . 目前我国对B股实行交易日当日回转交易

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• 上海市场B股清算过程中，如境内参与人备付金账户余额不足以完成当日交收而出现透支，中国结算上海分公司将每天按透支金额的（）收取罚金。

  A . A、O.05% B . B、0.1% C . C、0.5% D . D、1%

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• 下列有关资金划出上海A股结算参与人资金交收账户的表述中，正确的是（）。

  A . 结算参与人向银行发送划款指令 B . 中国结算上海分公司贷记结算单位交收账户，向开户银行发送划款指令 C . 资金划拨银行分行根据中国结算上海分公司划款指令通过系统内本、异地资金汇划系统划款 D . 资金划拨银行收到资金后，向中国结算上海分公司发送入账通知

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• 下列关于权证清算交收的说法中，正确的有（）。

  A . 权证交易和行权的证券、资金最终交收时点均为T日16：00 B . 对于权证交易和权证行权，中国结算公司深圳分公司均按货银对付原则办理相关结算 C . 对于权证交易，中国结算公司深圳分公司作为共同对手方，实行T+1日担保交收（T日为交易日） D . 结算参与人和发行人应保证在最终交收时点有足额资金和足量证券用于T日权证交易和行权的交收

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• 关于过户费的收取，下列说法中正确的有（）。 Ⅰ.上海证券交易所A股的过户费为成交面额的0.75‰ Ⅱ.深圳证券交易所免收A股的过户费 Ⅲ.上海证券交易所B股结算费是成交金额的0.5‰，但最高不超过500美元 Ⅳ.基金交易目前不收过户费

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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• 下列关于证券发行上市保荐制度的说法中，正确的有（）。

  A . 发行人申请公开发行股票，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人 B . 发行人申请公开可转换公司债券，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人 C . 任何人发行任何证券均应实行保荐制度 D . 保荐人的资格及其管理办法由国务院证券监督管理机构规定 E . 保荐人应当对发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎审查，督导发行人规范运作

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• 关于证券交易所质押式回购清算与交收过程中标准券的计算和公布，下列表述中正确的有()。

  A . 已在证券交易所上市的、可用以回购交易的债券，中国结算公司一般在每星期三收市后计算下一星期适用的标准券折算率 B . 对于新上市债券，中国结算公司最迟在新上市债券上市前一日计算该品种债券上市日(含当日)至适用星期适用的标准券折算率 C . 在标准券折算率计算过程中无须考虑违约风险防范问题 D . 标准券折算率由中国结算公司负责计算，沪、深证券交易所负责向投资者发布计算结果

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• 关于客户交易结算资金第三方存管制度框架，下列说法中正确的有（）。 Ⅰ.证券公司与客户之间的资金清算交收由商业银行独立完成 Ⅱ.证券公司与客户之间的资金清算交收由证券公司独立完成 Ⅲ.指定商业银行根据证券公司的资金划付指令及时办理资金划付，完成客户证券交易的资金交收 Ⅳ.指定商业银行进行客户资金账户余额与客户管理账户余额的核对，将核对结果发送证券公司

  A . Ⅰ、Ⅱ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅲ、Ⅳ

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• 关于上海证券交易B股交易的交收，下列说法正确的是（）。

  A . A、结算公司对境内、境外结算参与人均实行净额交收 B . B、结算公司对境内、境外结算参与人均实行逐项交收 C . C、结算公司对境内结算参与人的交易实行净额交收（有托管银行客户交易除外），对境外结算参与人以及境内参与人涉及托管银行客户的交易实行逐项交收 D . D、结算公司对境外结算参与人以及境内参与人涉及托管银行客户的交易实行净额交收（有托管银行客户交易除外），对境内结算参与人实行逐项交收

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• 在上海市场8股交易中，中国结算上海分公司在T+2日下午进行证券和资金交收。 （）

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• 关于证券交易所质押式回购清算与交收中质押券管理，下列说法中正确的有（）

  A．在回购交易存续期间，融资方需在质押库中存放足额的债券作为质押 B．在每个交易日收市后，中国结算公司按当期适用的标准券折算率分别将各结算参与人提交的质押券折算成标准券 C．质押券欠库的，融资方结算参与人应当于当日收市前补足质押券 D．结算申请人不可以申请从相关质押库中转回质押券

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• 上海市场B股交易中,净额交收和逐项交收过程中,如境内参与人备付金账户余额不足以完成当日交收而出现透支,或境外参与人未能按时将交收应付款项汇入而出现透支,中国结算上海分公司将每天按透支金额的()收取罚金。

  B．0.2% C．0.3% D．0.5% 此题为多项选择题。

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• 在权证二级市场交易的交收和行权交收过程中，中国结算上海分公司和深圳分公司有所区别．下面说法正确的是（）。

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/3984001-3987000/682995fc2b0ba147aaa39c533eceb38e.gif' /> 此题为多项选择题。

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• 目前，我国关于有价证券或者衍生产品发行、交易项下的外汇管理主要涉及合格境外机构投资者(QFⅡ)、合格境内机构投资者(QDⅡ)、境外上市外资股(H股)、境内上市外资股(B股)等制度。下列内容中，由外汇管理局负责的有()。

  A．合格境外机构投资者(QFⅡ)资格的审定 B．合格境内机构投资者(QDⅡ)境外投资额度 C．境外上市外资股(H股)资金结汇 D．QDⅡ机构境外资金汇兑管理

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• 按照上海市场B股清算交收模式，采用逐项交收时，中国结算上海分公司根据结算交收指令于T＋2日下午（）之前完成所有交收指令的预对盘。 1：00 1：30 2：00 3：00

  A.T＋2 B.T＋3 C.T＋4 D.T＋5

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• 下列关于证券公司经纪业务中的风险防范和控制措施的说法，正确的有()。 Ⅰ、证券登记结算机构应当与证券交易所相互配合，建立证券市场系统性风险的防范制度 Ⅱ、证券结算互保金的筹集、使用、管理和补缴办法，由证券协会在业务规则中规定 Ⅲ、证券登记结算机构应当对质押式回购实行质押品保管库制度，将结算参与人提交的用于融资回购担保的质押券转移到质押品保管库 Ⅳ、证券登记结算机构应当按照结算风险共担的原则，组织结算参与人建立证券结算互保金，用于在结算参与人交收违约时保障交收的连续进行

  A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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• 关于证券登记结算公司的职能，下列说法正确的有（）。Ⅰ.负责证券交易的清算和交收Ⅱ.受发行人委托派发证券权益Ⅲ.证券持有人名册登记Ⅳ.依法监督检查证券发行、上市、交易的信息披露

  A．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C．Ⅱ、Ⅲ D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 下列有关上海证券交易所上市证券B股现金红利派发日程安排叙述正确的有（)。

  A、公告刊登日为T日 B、最后交易日为T+3日 C、权益登记日为T+6日 D、现金红利发放日为T+8日 此题为多项选择题。

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