集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司和托管银行应当至少每（）个月向客户提供一次管理报告和托管报告。

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• （　　）应当对集合资产管理计划的投资范围和投资组合进行监控，发现有重大违规行为的，需及时报告中国证监会。 Ⅰ．中国证券业协会 Ⅱ．中国银监会 Ⅲ．托管银行 Ⅳ．证券交易所

  A . Ⅰ.Ⅱ B . Ⅰ.Ⅳ C . Ⅲ .Ⅳ D . Ⅱ. Ⅲ

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• 资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责有（ ）。 I.安全保管集合资产管理计划资产 II.执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来 III.监督证券公司集合资产管理计划的经营运作 IV.出具资产托管报告

  A . I、III、IV B . I、II、III、IV C . I、II、III D . II、IV

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• 资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责有（）。 I.安全保管集合资产管理计划资产 II.执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来 III.监督证券公司集合资产管理计划的经营运作 IV.出具资产托管报告

  A . I、III、IV B . I、II、III、IV C . I、II、III D . II、I

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• （ ）应当对集合资产管理计划的投资范围和投资组合进行监控，发现有重大违规行为的，须及时报告中国证券监督管理委员会。 I .托管银行 II.证券交易所 III.中国证券业协会 IV.证券公司

  A . I、III、IV B . I、II、III、IV C . I、II D . II、IV

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• 集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管机构应当至少每()个月向客户提供一次集合资产管理计划的报告和托管报告。

  A . 1 B . 3 C . 6 D . 9

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• 王先生今年30岁，在一家大公司工作，该公司效益较好，于今年成立了企业年金理事会，开始企业年金计划，要分别委托一家公司作为投资管理人，一家商业银行作为托管人和账户管理人。退休后，王先生决定将个人账户资产全部取出，在随后的资产配置中，下列（）是不恰当的。

  A . 找理财师，寻求合理建议 B . 可以适当持有股票，以规避通货膨胀的风险 C . 不应再持有股票，以债券和现金为主 D . 应保持较好的流动性

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• 集合资产管理业务的特点为：证券公司与客户是一对多；投资范围有限定性和非限定性的区分客户资金无须托管；专门账户投资运作；比较严格的信息披露。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管银行应当至少每（）向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。

  A . A．2个月 B . B．1个月 C . C．3个月 D . D．半年

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• 下列关于客户资产托管的表述正确的是（ ）。 I.资产托管机构应当是依法可以从事客户交易结算资金存管业务的资产评估事务所或者中国证券监督管理委员会认可的其他机构 II.定向资产管理合同约定的投资管理期限届满，应当终止资产管理合同的，证券公司在扣除合同约定的各项费用后，必须将客户账户内的全部资产交还客户自行管理 III.证券公司、资产托管机构不需为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户 IV.资产托管机构应当由专门部门负责集合资产管理计划资产的托管业务

  A . I、III、IV B . I、II、III、IV C . I、II、III D . II、IV

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• 集合资产管理计划开始投资运作后。证券公司、托管机构应当至少每（　　）个月向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。

  A . 1 B . 3 C . 6 D . 9

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• 下列关于客户资产托管的表述正确的是（）。 I.资产托管机构应当是依法可以从事客户交易结算资金存管业务的资产评估事务所或者中国证券监督管理委员会认可的其他机构 II.定向资产管理合同约定的投资管理期限届满，应当终止资产管理合同的，证券公司在扣除合同约定的各项费用后，必须将客户账户内的全部资产交还客户自行管理 III.证券公司、资产托管机构不需为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户 IV.资产托管机构应当由专门部门负责集合资产管理计划资产的托管业务

  A . I、III、IV B . I、II、III、IV C . I、II、III D . II、IV

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• 证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起（ ）个月内，使集合资产管理计划的投资组合比例符合集合资产管理合同的约定。

  A . 1 B . 2 C . 6 D . 12

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• 以下属于集合资产管理业务特点的有（ ）。 I.集合性，即证券公司与客户是“一对多” II.投资范围有限定性和非限定性之分 III.客户资产必须进行托管 IV.通过专门账户投资运作

  A . I、III、IV B . I、II、III、IV C . I、II、III D . II、IV

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• 证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证监会出具无异议意见或者作出批准决定之日起()个月内启动推广工作，并在()个工作日内完成设立工作并开始投资运作。

  A . 315 B . 310 C . 660 D . 630

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• 集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管机构应当至少每（）个月向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。

  A . 1 B . 2 C . 3 D . 4

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• 集合资产管理计划开始投资运作后。证券公司、托管机构应当至少每（ ）个月向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。

  A . 1.0 B . 3.0 C . 6.0 D . 9.0

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• 关于证券公司办理集合资产管理业务运作的基本规范，以下说法正确的是（ ）。 Ⅰ.证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，应当通过专用交易单元进行 Ⅱ.集合资产管理计划推广期间的费用，应当从集合资产管理计划的资产中列支 Ⅲ.集合资产管理计划申购新股，其申报金额不得超过该计划的现金总额 Ⅳ.证券公司应当委托证券登记结算公司对集合资产管理计划的资产进行托管

  A . Ⅱ.Ⅲ B . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C . Ⅰ.Ⅲ D . Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

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• 证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证券监督管理委员会出具无异议意见或者作出批准决定之日（）个月内启动推广工作，并在（）个工作日内，完成设立工作并开始投资运作

  A . A．1，5 B . B．3，15 C . C．2，30 D . D．6，60

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• 自集合资产管理计划开始投资运作之日起（）内投资组合比例达到集合资产管理合同约定的，应于（）以书面形式向深圳证券交易所报告达到的日期及投资组合情况。

  A . 6个月，次日 B . 3个月，次日 C . 6个月，当日 D . 3个月，当日

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• 证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证监会出具无异议意见或者作出批准决定之日起（　　）个月内启动推广工作，并在（　　）个工作日内完成设立工作并开始投资运作。

  A . 3 15 B . 3 10 C . 6 60 D . 6 30

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• 证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起的（）内，使集合资产管理计划的投资组合比例符合集合资产管理合同的约定。

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/2463001-2466000/a3006754f8462672f2db455a067b7ce3.gif' />

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• 听力原文：常识内容。故选B。集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司和托管银行应当至少()向客户提供一次管理报告和托管报告。

  A．每1个月 B．每3个月 C．每6个月 D．每12个月

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• 集合资产管理计划推广期间，应当由证券公司负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金，在集合资产管理计划设立完成、开始投资运作之后，再由托管银行负责托管全部账户和资金。（）

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• 资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责包括（）.I.执行证券公司的投资指令Ⅱ.执行证券公司的清算指今Ⅲ.出具资产托管报告IV.监督证券公司集合资产管思计划的经管运作

  A．I、III、IV B．I、II C．II、III D．I、II、III、IV

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