证券经纪人从事代理证券买卖活动不需要承担价格风险，所以代理证券买卖的经纪业务是一种无风险的业务。（）

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• 证券经纪商必须遵照客户的委托指令进行证券买卖，并承担交易中的价格风险（）

  A . 正确 B . 错误

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• 在证券自营业务中，证券买卖的时机、价格、数量由证券委托人决定，但风险由证券公司承担。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 按照《证券投资基金法》和其他相关法规的规定，基金财产不得用于（）。 Ⅰ.承销证券 Ⅱ.从事承担有限责任的投资 Ⅲ.从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动 Ⅳ.向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券

  A . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D . Ⅰ、Ⅱ

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• 根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司从事证券经纪业务，不得委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 证券经纪人只能接受（）证券公司的委托，并应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动。

  A . 一家 B . 二家 C . 三家 D . 四家

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• 证券经纪人，是指接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司内的自然人。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时,应当主动向客户出示证券经纪人证书,明示其与所服务证券公司的（ ）。 Ⅰ.委托代理关系 Ⅱ.代理期间 Ⅲ.执业地域范围 Ⅳ.代理权限

  A . Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D . Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

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• 证券经营机构在从事证券经纪业务时必须遵守的规定包括（ ）。 I.不能受理按有关法规规定不能参与证券交易人的委托 II.不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者证券买卖的损失做出承诺 III.需要承担一定的证券买卖后所形成的盈利与损失 IV.不能受理全权委托而决定证券买卖

  A . II、IV B . I、II、 C . I、II、III、IV D . I、II、IV

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• 证券经营机构在从事证券经纪业务时必须遵守的规定包括（）。 I.不能受理按有关法规规定不能参与证券交易人的委托 II.不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者证券买卖的损失做出承诺 Ⅲ.需要承担一定的证券买卖后所形成的盈利与损失 IV.不能受理全权委托而决定证券买卖

  A . I、II、III、IV B . I、II、IV C . I、III、IV D . I、II、III

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• 在证券经纪业务中，如果受托人没有根据委托合同限定的证券种类、数量、价格、期限代理买卖，委托人可拒绝接受交易结果，有权要求受托人给予赔偿。()

  A . 正确 B . 错误

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• 从事证券代理业务的证券经纪商与投资者签定证券买卖代理协议的内容包括()。

  A . A、遵守国家有关法律、法规及交易所业务规则的承诺，表明证券经纪商以向其揭示证券买卖的风险 B . B、证券经纪商代理业务范围和权限，争议解决办法，违约责任及免责条款 C . C、投资者保证金及证券管理的有关事项，证券经纪商对投资者委托事项的保密责任 D . D、委托、交收的方式、内容和要求，交易手续费、印花税及其他收费说明 E . E、投资者开户所需证件及其有效性的确认方式和程序，投资者应履行的交收责任

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• 证券经纪人可以接受（）家证券公司的委托，并应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动。

  A . 1 B . 2 C . 3 D . 若干

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• 证券经营机构在从事证券经纪业务时必须遵守的规定包括（）。 I.不能受理按有关法规规定不能参与证券交易人的委托 II.不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者证券买卖的损失做出承诺 II.需要承担一定的证券买卖后所形成的盈利与损失 IV.不能受理全权委托而决定证券买卖

  A . I、II、III、IV B . I、II、IV C . I、III、IV D . I、II、III

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• 与经纪业务相比较，自营买卖业务的风险性表现为证券公司要自己承担买卖的收益与损失。()

  A . 正确 B . 错误

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• 目前，我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券、从事经纪业务的（）。

  A . 证券公司 B . 资产管理公司 C . 信托公司 D . 基金公司

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• 证券经纪商接受客户委托，按照客户委托指令，尽可能以最有利的价格代理客户买卖股票，证券经纪商（）。

  A . 承担交易中的价格风险 B . 不承担交易中的价格风险 C . 承担交易中的利率风险 D . 不承担交易中的利率风险

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• 证券经纪人是指接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人或法人。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 目前，我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券，从事经纪业务的证券公司。（)A

  目前，我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券，从事经纪业务的证券公司。() A．正确 B．错误

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• 证券经纪人从事代理证券买卖活动不需要承担价格风险，所以代理证券买卖的经纪业务是一种无风险的业务。()

  A．正确 B．错误

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• 目前，我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券从事经纪业务的（）。

  A．证券公司 B．银行 C．基金公司 D．信托公司

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• 在代理买卖业务中，证券公司应遵循的合法原娥是指证券公司在开展证券经纪业务时要做到资料、委托价格、成交情况的公开，操作程序、交易结果公平、公正。 （）

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• 证券经纪业务是指证券公司为本公司买卖证券、赚取差价并承担相应风险的行为（）

  A．正确 B．错误 此题为判断题(对，错)。

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• 证券经纪人应当在执业过程中向客户出示证券经纪人证书,明示其与证券公司的委托代理关系,并在委托合同约定的代理权限、代理期间、执业地域范围内从事客户招揽和客户服务等活动（）

  是 否

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• 在我国,关于证券经纪业务，下列表正确的有（）。Ⅰ.证券公司在经纪业务中不赚取买卖差价Ⅱ.证券公司不承担客户交易中的价格风险Ⅲ.证券公司与客户是委托代理关系Ⅳ.证券公司为客户提供服务,收取一定比例的佣金作为报酬

  A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B．Ⅰ、Ⅲ C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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