关于ETF的申购，下列说法正确的是〔)

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• 下列关于特殊类型基金的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.QDII基金是指在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金 Ⅱ.分级基金又被称为“结构型基金”“可分离交易基金 Ⅲ.ETF最大的特点是实物申购、赎回机制 Ⅳ.LOF会出现封闭式基金大幅度折价交易的现象

  A . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 以下关于ETF申购、赎回和场内交易的说法，正确的有（）。

  A . A．ETF的申购、赎回通过交易所进行 B . B．ETF与投资者交换的是基金份额与一揽子股票 C . C．只有资金在一定规模以上的投资者(基金份额通常要求在50万份以上)才能参与ETF的申购、赎回交易 D . D．ETF通常采用完全被动式管理方法，以拟合某一指数为目标

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• 下列对ETF基金份额申购赎回的说法正确的是（ ）。

  A . 申购、赎回ETF采用金额申购、份额赎回的方式 B . 一般最小申购、赎回单位为100万份 C . 投资者申购、赎回的基金份额须为最小申购、赎回单位的整数倍 D . 申购、赎回申请提交后可以撤销

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• 下列关于新股申购类理财产品收益率的影响因素的说法，不正确的是()。

  A . 新股中签率与股本大小成正比 B . 新股中签率与整个市场的申购资金规模成反比 C . 上市首日涨幅与发行市盈率高低、股本大小成反比 D . 上市首日涨幅与大盘走势成反比

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• 关于共同基金的认购（申购）费用，下列说法中不正确的是（）。

  A . 购买基金时交纳认购（申购）费用称为前端收费 B . 卖出基金时交纳认购（申购）费用称为后端收费 C . 后端收费持有时间越长费率越高 D . 货币市场基金免认购（申购）费

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• 以下对ETF说法正确的是（　　）。 Ⅰ．采用主动管理模式 Ⅱ．采用指数基金模式 Ⅲ．实物申购、赎回 Ⅳ．有“最小申购、赎回份额”的规定

  A . Ⅰ.Ⅱ B . Ⅱ.Ⅲ C . Ⅱ.Ⅲ .Ⅳ D . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. Ⅳ

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• 下列关于新股申购类理财产品收益率的影响因素的说法，正确的是（　）

  A . 新股中签率与股本大小成正比 B . 新股中签率与整个市场的申购资金规模成反比 C . 上市首日涨符与发行市盈率高低、股本大小成反比 D . 上市首日涨符与大盘走势成反比 E . 上市首日涨符与发行市盈率高低、股本大小成正比

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• 下列关于开放式基金申购费用的说法正确的是（ ）。

  A . 投资者在办理开放式基金申购时，一般需要缴纳申购费，但申购费率不得超过申购金额的0.5% B . 基金销售机构通过互联网、电话、移动通信等非现场方式实现自助交易业务的，可以对自助交易前端申购费用实行一定的优惠 C . 对于持有期低于5年的投资人，基金管理人不得免收其后端申购费用。 D . 基金管理人可以对选择前端收费方式的投资人根据其持有期限适用不同的前端申购费率标准

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• 下列有关证券交易所ETF的申购和赎回的说法正确的有（）。

  A . 申购是投资者通过一级交易商，申请以一篮子股票和少量现金换取一定数量的基金份额 B . 赎回是投资者通过一级交易商申请以一定数量的基金份额换取一篮子股票和少量现金 C . 投资者赎回基金份额的，应当拥有对应的组合证券及替代现金 D . 申购、赎回的申报指令不得撤销

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• 下列关于开放式基金申购价格和赎回价格的确定的说法，正确的是()。

  A . 以资产净值确定 B . 在资产净值的基础上加一定的手续费确定 C . 以资产总值确定 D . 在资产总值的基础上加一定的手续费确定

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• 下列关于特殊类型基金的说法中，正确的有()。 Ⅰ.QDII基金是指在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资 的基金 Ⅱ.分级基金又被称为“结构型基金”“可分离交易基金” Ⅲ.ETF最大的特点是实物申购、赎回机制 Ⅳ.LOF会出现封闭式基金大幅度折价交易的现象

  A . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B . Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C . Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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• 下列关于特殊类型基金的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.QDII基金是指在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金 Ⅱ.分级基金又被称为“结构型基金”“可分离交易基金” Ⅲ.ETF最大的特点是实物申购、赎回机制 Ⅳ.LOF会出现封闭式基金大幅度折价交易的现象

  A . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 关于申购、赎回的登记与款项的支付，下列说法正确的是（）。

  A . A．投资者提交赎回申请成交后，基金管理人应通过销售机构按规定向投资者支付赎回款项 B . B．对一般基金而言，基金管理人应当自受理基金投资者有效赎回申请之日起5个工作日内支付赎回款项 C . C．基金申购采用全额缴款方式。若资金在规定的时间内未全部到账，则申购不成功 D . D．申购不成功或无效，款项将退回投资者资金账户

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• 关于上网发行资金申购流程，下列说法不正确的是()。

  A . A、申购日后的第2天，由中国结算上海分公司将申购资金冻结 B . B、申购日后的第3天，中国结算上海分公司配合上证所指定的具备资格的会计师事务所对申购资金进行验资 C . C、中国结算上海分公司于T+4日根据中签结果进行新股认购中签清算 D . D、申购日后的第4天，对未中签部分的申购款予以解冻

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• 下列关于新股申购类理财产品面临的风险情况的说法，不正确的是（）。

  A.只要我国新股发行上市存在供求不平衡的现象时，就会形成新股申购的无风险套利 B.若新股发行制度发生重要改革，或资金的供给情况等因素发生变化，新股申购产品就会面临系统性风险 C.对于网上申购的股份，在股票上市首日即可上市交易 D.对于机构投资者配售的网下申购部分要有3个月的锁定期，此时理财产品面临流动性风险

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• 下列关于开放式基金申购价格和赎回价格的确定的说法，正确的是（）。

  A．以资产净值确定 B．在资产净值的基础上加一定的手续费确定 C．以资产总值确定 D．在资产总值的基础上加一定的手续费确定

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• 下列关于ETF申购和赎回的原则的说法中，正确的是()．（1分）

  A．场内申购赎回ETF采用金额申购、份额赎回的方式 B．场外申购采用份额申购、份额赎回的方式 C．场外申购赎回ETF时，申购对价、赎回对价为现金 D．申购、赎回申请提交后不得撤销

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• 关于上网发行资金申购流程,下列说法中,正确的是()。

  A．申购日后的第1天,由中国结算上海分公司将申购资金冻结 B．申购日后的第2天,中国结算上海分公司配合上证所指定的具备资格的会计师事务所对申购资金进行验资 C．申购日后的第3天,发行人和主承销商公布中签结果 D．申购日后的第4天,对未中签部分的申购款予以解冻

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• 以下关于ETF和LOF的说法错误的有（）。Ⅰ、ETF的申购和赎回均以现金进行Ⅱ、LOF必须采用指数基金模式Ⅲ、ETF只在二级市场交易Ⅳ、LOF对申购和赎回没有规模的上限

  A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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• 下列关于几种特殊类型基金的说法中，正确的有（）。Ⅰ．QDII基金是指在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金Ⅱ．分级基金又被称为结构型基金、可分离交易基金Ⅲ．ETF最大的特点是实物申购、赎回机制Ⅳ．LOF会出现封闭式基金大幅度折价交易的现象

  A．Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

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• 关于ETF基金首次上市交易价格的涨跌幅限制，下列说法正确的是（）

  A．上市首日不实行涨跌幅限制，次一交易日起实行涨跌幅限制，涨跌幅比例为5% B．自上市首日起实行涨跌幅限制，涨跌幅比例为5% C．上市首日不实行涨跌幅限制，次一交易日起实行涨跌幅限制，涨跌幅比例为10% D．自上市首日起实行涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%

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• 下列关于货币市场基金的申购、赎回原则，说法正确的是（）

  A．采用未知价原则，金额申购、份额赎回 B．采用未知价原则，份额申购、金额赎回 C．采用确定价原则，金额申购、份额赎回 D．采用确定价原则，份额申购、金额赎回

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• 关于提供ETF的申购和赎回清单，以下表述正确的是（）

  A．在每日开市前，基金管理人需向证券交易所、基金业协会提供ETF的申购清单和赎回清单 B．在每日开市前，基金托管人需向证券交易所、基金业协会提供ETF的申购清单和赎回清单 C．在每日开市前，基金管理人需向证券交易所、证券登记结算机构提供ETF的申购清单和赎回清单 D．在每日开市前，基金托管人需向证券交易所、证券登记结算机构提供ETF的申购清单和赎回清单

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