下列关于《有效银行监管的核心原则》的内容说法正确的有（）。

相似题目

• 理财规划师职业操守的核心原则就是个人诚信。下列有关正直诚信原则的说法正确的有（）。

  A . 正直诚信要求理财规划师诚实不欺，不能为个人的利益而损害委托人的利益 B . 正直诚信原则要求理财规划师不仅要遵循职业道德准则的文字，更重要的是把握职业道德准则的理念和灵魂 C . 正直诚信的原则决不容忍欺诈或对做人理念的歪曲 D . 正直诚信原则要求理财规划师以自己的专业知识进行判断，坚持客观性，不带感情色彩 E . 即使理财规划师并非由于主观故意而导致错误，或者与客户存在意见分歧且该分歧并不违反法律，此种情形与正直诚信的职业道德准则也不相违背

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• 《有效银行监管的核心原则》共（）项内容，每一项都贯穿着风险监管的主线。

  A . 24 B . 25 C . 26 D . 27

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• 下列关于基金监管“三公”原则的说法，不正确的有（）。

  A . 公开原则要求基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化 B . 公信原则要求监管行为要有一定的公信度 C . 公正原则要求监管部门对被监管对象给予公正的待遇 D . 公平原则是指基金市场中不存在歧视，所有参与基金活动的当事人具有完全平等的权利

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• 按照巴塞尔《有效银行监管的核心原则》，属于内部控制主要内容的有？

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• 下列关于银行结算账户管理中应遵守的基本原则的说法，正确的有（）。

  A . 单位银行结算账户的存款人只能在银行开立一个基本存款账户，不能多头开立基本银行账户 B . 存款人应到指定银行开立账户，不得自主选择银行开立账户 C . 不得利用银行结算账户套取现金 D . 除法律、行政法规另有规定外，银行有权拒绝任何单位或个人查询

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• 根据《中国人民银行办公厅关于做好2014年下阶段反假货币工作的通知》（银办发〔2014〕113号）文件内容，下列对2014年下半年有效推进冠字号码查询工作的表述正确的有（）

  A . 确保2014年内全面实现银行业金融机构在用存取款一体机付出现钞的冠字号码可查询 B . 条件较为成熟的人民银行分支机构，可先行组织辖区内银行业金融机构研究开展柜面人民币收入与付出业务区别记录冠字号码工作 C . 人民银行2014年将在全国范围内全面推开冠字号码贴标工作 D . 商业银行应于2014年年底前全面完成取款机和存取款一体机的贴标工作

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• 《有效银行监管的核心原则》的主要内容是（）。

  A . 监管机构要有明确的责任、目标和自主权 B . 必须明确界定金融机构的业务范围严格银行审批程序 C . 重申《巴塞尔协议》关于资本充足率的规定 D . 应建立起对风险进行独立评估、监测、管理等政策和程序 E . 必须建立和完善持续监控手段

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• 巴塞尔委员会在《核心原则》中要求银行监管者可以视检查人员资源状况，全部或部分地使用外部审计师对商业银行实施检查并达到一些目的。关于《核心原则》要求达到的目的，下列说法正确的有（）。

  A . 评价管理层的能力 B . 评价商业银行各项风险管理制度 C . 评估其从商业银行收到报告的精确性 D . 评价商业银行总体经营情况 E . 商业银行遵守有关合规经营的情况

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• 按照巴塞尔《有效银行监管的核心原则》，属于内部控制主要内容的有（）

  A . A、组织结构 B . B、会计规划 C . C、风险评估 D . D、对资产和投资的实际控制

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• 在银行监管的基本原则中，以下关于公正原则的内容的表述，说法正确的是（）。

  A . 包括实体公正 B . 要求平等对待监管对象 C . 包括程序公正 D . 要求履行法定的完整程序，不因监管对象不同而有差异 E . 包括法律依据公正

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• 以下关于兴业银行贷款利率定价原则说法正确的有（）。

  A . 以资金成本为基础 B . 以合理盈利为目标 C . 坚持风险与收益相统一 D . 实行区别定价

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• 关于2006年1月1日起试行的《商业银行风险管理核心指标》的内容，下列说法正确的是()

  A . 信用风险检测指标包括不良资产率、单一集团客户授信集中度、全部关联、贷款损失准备充足率等指标 B . 不良资产率一般不高于5% C . 不良贷款率一般不高于4% D . 单一集团客户授信集中度一般不应高过15% E . 贷款损失准备充足率一般不低于100%

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• 关于物权法定原则的内容，下列说法正确的有（）。

  A . 当事人可以创设新类型的物权 B . 物权制度的所有内容均是由法律直接加以规定的 C . 物权的法律后果源自法律的直接规定 D . 非经法定程序，不得取得、变更和消灭物权 E . 物权保护方法和债权保护方法均为法定的物权保护方法

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• 理财规划师职业操守的核心原则就是个人诚信。下列有关正值诚信原则的说法正确的有()。

  A . A．正直诚信要求理财规划师诚实不欺，不能为个人的利益而损害委托人的利益 B . B．正直诚信原则要求理财规划师不仅要遵循职业道德准则的文字，更重要的是把握职业道德准则的理念和灵魂 C . C．正直诚信的原则决不容忍欺诈或对做人理念的歪曲 D . D．正直诚信原则要求理财规划师以自己的专业知识进行判断，坚持客观性，不带感情色彩 E . E．即使理财规划师并非由于主观故意而导致错误，或者与客户存在意见分歧且该分歧并不违反法律，此种情形与正直诚信的职业道德准则也不相违背

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• 下列关于中心局编制邮件发运计划的邮件均衡发运原则的内容，说法正确的有（）。

  A . A、同一出口局的同类邮件原则上装发同种运输工具 B . B、同一出口局的同类邮件原则上装发最快的运输工具 C . C、确保寄往同一寄达局的同类邮件的干线运递时间基本相同 D . D、确保寄往同一寄达局的各类邮件的干线运递时间基本相同

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• 下列关于商业银行发行的长期次级债务的说法，正确的有（）。 Ⅰ.不得以银行资产为抵押或质押 Ⅱ.不得超过商业银行核心资本的50% Ⅲ.发行必须采取公开发行的方式 Ⅳ.发行主体必须是商业银行

  A . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 巴塞尔委员会1997年发布的《有效银行监管的核心原则》关于审慎监管的主要内容包括以下几个方面（）。

  A . 资本充足率 B . 呆账准备金 C . 资产集中 D . 流动性 E . 风险管理和内部控制

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• 下列关于商业银行内部控制原则的说法，不正确的有（）。

  A . 内部控制应当覆盖商业银行所有部门和业务岗位 B . 内部控制应以防范风险、审慎经营为出发点 C . 内部控制不能干扰商业银行追求利润最大化 D . 商业银行内部控制的监督部门可以直接向董事会报告 E . 董事会作为股东大会的执行机构，不受内部控制约束

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• 下列关于《有效银行监管的核心原则》的内容说法正确的是（）

  A．银行监管者必须掌握完善的监管手段 B．监管者应当有权力限制银行当前开展的业务 C．可停止批准其开办新业务或收购活动 D．有权力限制或暂停向股东支付红利或其他收入 E．可以进行资产转让及购回自己的股权

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• 下列关于制定风险管理有效性标准的原则的说法中，正确的有（）

  A．风险管理的有效性标准要针对企业的所有风险 B．风险管理有效性标准应根据风险的变化随时调整 C．风险管理有效性标准应当用于衡量全面风险管理体系的运行效果 D．风险管理有效性标准应当对照全面风险管理的总体目标

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• 下列关于商业银行发行的长期次级债务的说法，正确的有（）。Ⅰ.不得以银行资产为抵押或质押Ⅱ.不得超过商业银行核心资本的50％Ⅲ.发行必须采取公开发行的方式Ⅳ.发行主体必须是商业银行

  A．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 下列关于《有效银行监管的核心原则》的内容说法错误的是（）

  A．银行监管者必须掌握完善的监管手段 B．监管者应当有权力限制银行当前开展的业务 C．并停止批准其开办新业务或收购活动 D．可以进行资产转让及购回自己的股权

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