根据规定，下列各项中，不得担任证券交易所负责人的有（）。

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• 根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于禁止的证券交易行为的有()。

  A . 甲证券公司在证券交易活动中编造并传播虚假信息，严重影响证券交易 B . 乙证券公司不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件 C . 丙证券公司利用资金优势，连续买卖某上市公司股票，操纵该股票交易价格 D . 上市公司董事王某知悉该公司近期未能清偿到期重大债务，在该信息公开前将自己所持有的股份全部转让给他人

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• 根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于证券交易内幕信息知情人的有( )。

  A . 负责发行人重大资产重组方案文印工作的秘书甲 B . 中国证监会负责审核发行人重大资产重组方案的官员乙 C . 为发行人重大资产重组进行审计的注册会计师丙 D . 通过公开发行报刊知悉发行人重大资产重组方案的律师丁

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• 根据《中华人民共和国拍卖法》的有关规定，下列人员中不得在拍卖企业担任拍卖师的有（）。

  A . 30岁的田某博士毕业，品学兼优，年富力强，已经通过拍卖师资格考核取得拍卖师资格证书，并在某大型拍卖企业担任了1年部门经理。 B . 38岁的刘某20岁大专毕业后就在某拍卖公司工作，工作勤勤恳恳，品行良好，但是一直没有取得拍卖师资格证书 C . 30岁的马某，22岁本科毕业后，进入某拍卖公司工作，2年后通过拍卖师资格考核取得拍卖师资格证书，同年，因违规操作被吊销拍卖师资格，30岁的她经过不懈努力再次通过拍卖师资格考核 D . 35岁的贾某，22岁本科毕业后，进入某拍卖公司工作，3年后通过拍卖师资格考核取得拍卖师资格证书，后因故意犯罪，受到刑事处罚，事后继续在拍卖公司工作 E . 55岁的张某，大专毕业后一直从事文物鉴定工作，后进入某拍卖公司，5年后考取拍卖师资格

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• 根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于重大事件的有（）。

  A . 上市公司变更会计政策、会计估计 B . 上市公司的主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押 C . 董事会就股权激励方案形成相关决议 D . 上市公司30%的监事发生变动

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• 根据我国证券法律制度的规定，下列各项中属于上市公司重大事件的有（）。

  A . 公司不足1/3的董事发生变动 B . 持有公司5％以上股份的股东，其持有股份的情况发生重大变化 C . 涉及公司的重大诉讼 D . 公司监事涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施

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• 根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于禁止的证券交易行为的有（）。

  A . 甲证券公司在证券交易活动中编造并传播虚假信息，严重影响证券交易 B . 乙证券公司不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件 C . 丙证券公司利用资金优势.连续买卖某上市公司股票，操纵该股票交易价格 D . 上市公司董事王某知悉该公司近期未能清偿到期重大债务，在该信息公开前将自己所持有的股份全部转让给他人

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• 根据证券法律制度的规定，下列各项中，上市公司不得公开增发新股的有（ ）。

  A . 最近3年及最近一期财务报表被注册会计师出具了保留意见的审计报告 B . 最近3年及最近一期财务报表被注册会计师出具了否定意见的审计报告 C . 最近3年及最近一期财务报表被注册会计师出具了无法表示意见的审计报告 D . 最近3年及最近一期财务报表被注册会计师出具了带强调事项段的无保留意见的审计报告，但所涉及的事项对发行人无重大不利影响或者在发行前重大不利影响已经消失

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• 根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于证券公开发行情形的有（）。

  A . 向不特定对象发行证券的 B . 向累计不超过200人的不特定对象发行证券的 C . 向累计不超过200人的特定对象发行证券的 D . 采取电视广告方式发行证券的

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• 根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于禁止的证券交易行为的有（）

  A . A．甲证券公司在证券交易活动中编造并传播虚假信息，严重影响证券交易 B . B．乙证券公司不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件 C . C．丙证券公司利用资金优势，连续买卖某上市公司股票，操纵该股票交易价格 D . D．上市公司董事王某知悉该公司近期未能清偿到期重大债务，在该信息公开前将自己所持有的股份全部转让给他人

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• 下列选项中属于不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员的情形的有()。

  A . A．因违法行为或者违纪行为被解除职务之日起未逾3年的证券交易所负责人 B . B．因违法行为或者违纪行为被撤消资格之日起未逾5年的律师 C . C．因违法行为或者违纪行为被撤消资格之日起未逾5年的注册会计师 D . D．因违法行为或者违纪行为被解除职务之日起未逾5年的期货交易所负责人

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• 下列各项中，根据《公司法》规定，不得担任公司董事的有（）。

  A . 因犯有贿赂、侵占财产、挪用财产罪或者破坏社会经济秩序罪，被判处刑罚，执行期满太逾5年的人 B . 无民事行为能力或者限制民事行为能力 C . 担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾5年的人 D . 个人负较大债务且到期仍未清偿的人 E . 收受贿赂，侵犯公司利益的人

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• 某上市公司董事会作出决议，通过发行股份购买资产。根据证券法律制度的规定。股份发行价格不得低于市场参考价的90％，下列各项中，可以用于确定市场参考价的有（）。

  A . 本次董事会决议公告日前20个交易日的公司股票交易均价 B . 本次董事会决议公告日前60个交易日的公司股票交易均价 C . 本次董事会决议公告日前90个交易日的公司股票交易均价 D . 本次董事会决议公告日前120个交易日的公司股票交易均价

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• 根据《中华人民共和国公司法》的规定,下列人员中,不得担任公司董事的有:()

  A . 国家公务员 B . 本公司监事 C . 本公司财务负责人 D . 本公司经理

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• 根据《证券法》的规定，下列各项中，属于禁止的证券交易行为的有（）。

  A . 某证券公司为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖 B . 证券公司违背客户的委托为其买卖证券 C . 某公司出借自己的证券账户 D . 某公司非法利用他人账户从事证券交易

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• 根据企业破产法律制度的规定，下列注册会计师中，不得担任管理人的有（）。

  A . 注册会计师甲曾担任债务人公司的独立董事至人民法院受理破产申请2年前卸任 B . 注册会计师乙的父亲是债务人公司的控股股东 C . 注册会计师丙因个人原因负债数额巨大，但与债务人公司无关 D . 注册会计师丁最近3年来一直为债务人公司作外部审计工作，熟悉该企业情况

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• 根据《证券法》的规定，下列各项中，属于证券交易内幕信息的知情人的有（）。

  A . 甲为发行人的副经理 B . 乙为持有公司5％以上股份的股东的监事 C . 丙为发行人控股公司的董事 D . 丁为发行人的实际控制人的监事

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• 根据公司法律制度的规定，下列人员中，不得担任公司监事的有()。

  A . 本公司董事 B . 本公司经理 C . 本公司副经理 D . 本公司财务负责人

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• 根据我国证券法律制度的规定，下列各项中，属于欺诈客户行为的有（）。

  A . 某证券公司利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息 B . 证券公司从业人员不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件 C . 证券公司从业人员挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金 D . 证券公司从业人员未经客户的委托，擅自为客户买卖证券

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• 根据《期货交易管理条例》，下列人员中不得担任期货交易所负责人的有（）。

  A . 6年前因违纪行为被解除职务的证券交易所负责人 B . 5年内因违法行为被解除职务的期货公司总经理 C . 3年内因违纪行为被撤销资格的律师 D . 4年内因违法行为被解除职务的证券公司董事长

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• 根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于内幕信息的有（）。

  A . 董事辞职 B . 持有公司10％股份的股东，其持有股份的情况发生较大变化 C . 监事涉嫌违法，被有权机关调查 D . 董事会秘书王某被撤职

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• 某股份公司（下称“A公司”）拟由B企业、C公司、D公司、E研究所和F企业共同发起设立，并发行股票及在证券交易所上市。A公司筹委会拟在公司董事会中设立独立董事。根据有关规定，下列选项中，不得在A公司担任独立董事的有()。（1分）

  A．E研究所的所长 B．A公司总经理之子 C．参与《独立审计准则》起草工作的某大学教授 D．财政部财产评估司的处长

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• 根据我国证券法律制度的规定，下列各项中，不属于欺诈客户行为的有()。

  A．证券公司从业人员督促客户进行必要的证券买卖而收取佣金 B．证券公司从业人员在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件 C．证券公司从业人员挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金 D．证券公司从业人员未经客户的委托，擅自为客户买卖证券

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• 根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定,基金管理人由依法设立的基金管理公司担任,设立基金管理公司应当具备的条件,下列各项中,符合法律规定的是()。

  A．基金管理公司的注册资本不低于1亿元人民币,且必须为实缴货币资本 B．基金管理公司的注册资本不低于3亿元人民币,且必须为实缴货币资本 C．基金管理公司的主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好经营业绩和良好的社会信誉,最近3年没有违法记录,注册资本不低于1亿元人民币 D．基金管理公司的主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金资产管理的较好经营业绩和良好的社会信誉,最近3年没有违法记录,注册资本不低于3亿元人民币,且必须为实缴货币资本

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• 根据规定，下列人员中，不得担任公司董事的有（）

  A．国家公务员 B．本公司监事 C．本公司财务负责人 D．本公司经理

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