在上市公司的收购及相关股份权益变动活动中有一致行动情形的投资者，互为（）

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• 根据《上市公司收购管理办法》相关条款，投资者计算其所持有的股份，应当包括登记在其名下的股份，但不包括登记在其一致行动人名下的股份。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 因上市公司减少股本导致投资者及其一致行动人取得被收购公司的股份达到5%及之后变动5%的，投资者及其一致行动人免于履行报告和公告义务。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 投资者A与投资者B均为某挂牌公司股东，且二人互为一致行动人，其中A持股比例为13%，B持股比例为6%，下列哪些情况下，A、B二人应当依照《非上市公众公司收购管理办法》中规定履行权益变动的信息披露及暂停转让义务？（）

  A . T日，A由于股权纠纷败诉，被法院裁定划转了4%的股份给投资者C、B持股比例无变化 B . T日，A转让5%的股份给B C . T日，A持股比例增加2%，同时B持股比例减少4% D . T日，A持股比例无变化，B收到投资者C赠与的1%股份

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• 上市公司的收购及相关股份权益变动活动，遵循公平、公正的原则，可以不公开。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 以下不属于中国登记结算有限责任公司在收购及相关权益变动活动中的职责是（）。

  A . 证券登记 B . 存管 C . 结算 D . 交易

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• 公众公司的收购及相关股份权益变动活动中，有关信息披露，以下说法正确的是（）。

  A . 信息披露义务人，应当依法严格履行信息披露和其他法定义务，并保证所披露的信息及时、真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 B . 信息披露义务人应当在全国股转系统指定的信息披露平台依法披露信息 C . 在其他媒体上进行披露的，披露内容应当一致，披露时间不得早于指定网站的披露时间 D . 在相关信息披露前，信息披露义务人及知悉相关信息的人员负有保密义务，禁止利用该信息进行内幕交易和从事证券市场操纵行为

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• 投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到或者超过一个上市公司已发行股份的一定比例，应当编制详式权益变动报告书。根据规定，该一定的比例是（）。

  A . 达到10%，但未达到20% B . 达到10%，但未超过30% C . 达到5%，但未超过30% D . 达到20%，但未超过30%

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• 证券交易所依法对上市公司的收购及相关股份权益活动进行监督管理。

  A . 正确 B . 错误

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• 在上市公司的收购及相关权益变动活动中有一致行动情形的投资者，互为（）。

  A . 一致行动人 B . 股份持有人 C . 中介机构参与人员 D . 股份控制人

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• 投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到或者超过一个上市公司已发行股份的（）的，应当编制详式权益变动报告书。

  A . 5%，未达到20% B . 10%，未达到20% C . 20%，未达到30% D . 10%，未达到30%

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• 投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到或者超过一个上市公司已发行股份的20%但未超过30％的，应当编制详式权益变动报告书，应该披露（）内容。

  A . 不存在《上市公司收购管理办法》第六条规定的禁止收购的情形 B . 能够按照《上市公司收购管理办法》第五十条的规定提供相关文件 C . 前24个月内投资者及其一致行动人与上市公司之间的重大交易 D . 投资者及其一致行动人的控股股东、实际控制人及其股权控制关系结构图

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• 收购人取得被收购公司的股份达到5%及之后变动5%的都应当进行权益披露。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 因上市公司减少股本导致投资者及其一致行动人取得被收购公司的股份达到5%及之后变动5%的，投资者也应进行相应的信息披露。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 在上市公司的收购及相关股份权益变动活动中的信息披露义务人，其在上市公司中拥有的权益包括（）。

  A . 登记在其名下所持有的股份 B . 虽未登记在其名下，但该投资者可实际支配表决权的股份 C . 投资者及其一致行动人在一个上市公司中拥有的权益应当合并计算 D . 其他情形

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• 投资者及其一致行动人通过下列方式，拥有权益的股份变动达到一个上市公司已发行股份的5%时，应当履行公告义务的有()。

  A . 证券交易 B . 协议转让 C . 行政划转 D . 执行法院裁定

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• 根据我国证券法律制度的规定，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到或者超过一个上市公司已发行股份的一定比例，应当编制详式权益变动报告书。根据规定，该比例是（）。

  A . 达到或超过5％，但未超过10％ B . 达到或超过10％，但未超过20％ C . 达到或超过10％，但未超过30％ D . 达到或超过20％，但未超过30％

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• 通过证券交易所的证券交易，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的5%时，应当编制权益变动报告书。完成权益变动报告书的期限是()。

  A . 该事实发生之日起3日内 B . 该事实发生之日起5日内 C . 该事实发生之日起7日内 D . 该事实发生之日起10日内

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• 投资者及其一致行动人不是上市公司的[第一大股东或者实际控制人，其拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的5%，但未达到（）的，应当编制简式权益变动报告书。

  A . 10% B . 15% C . 20% D . 25%

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• 投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到或者超过一个上市公司已发行股份的（ ）的，应当编制详式权益变动报告书。

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• 因上市公司减少股本导致投资者及其一致行动人取得被收购公司的股份达到5%及之后变动5%的，投资者也应进行相应的信息披露。 ()此题为判断题(对，错)。

  是 否

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• 上市公司的收购及相关股份权益变动活动，必须遵守法律、行政法规及中国证券监督管理委员会的规定。当事人应当（）

  A．诚实守信 B．遵守社会公德、商业道德 C．自觉维护证券市场秩序 D．接受政府、社会公众的监督

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• 第 113 题 因上市公司减少股本导致投资者及其一致行动人取得被收购公司的股份达到10%及之后变动15%的，投资者及其一致行动人免于履行报告和公告义务。（）

  A．正确 B．错误

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• 在上市公司的收购及相关股份变动活动中有一致行动情形的投资者，可称为一致行动人。下列哪一种情形与此概念一致？（）

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/2478001-2481000/9f009bad2e7d268703cb43a8345626c6.gif' />

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• 收购上市公司的投资者及其一致行动人，拥有权益的股份达到或者超过一个上市公司已发行股份的一定比例，应当编制权益变动报告书，则下列说法中不符合证券法律制度规定的是()。

  A．达到5%，但未超过20%，不是上市公司的第一大股东或实际控制人，应当编制简式权益变动报告书 B．达到5%，但未超过20%，是上市公司的第一大股东或实际控制人，应当编制详式权益变动报告书 C．达到20%，但未超过30%，不是上市公司的第一大股东或实际控制人，应当编制简式权益变动报告书 D．达到20%，但未超过30%，是上市公司的第一大股东或实际控制人，应当编制详式权益变动报告书

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