投资者及其一致行动人没有发生股权交易，但因其他股东股权变动导致其被动变化成为挂牌公司第一大股东或实际控制人的，下列正确的说法是（）。

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• 因公司减少股本可能导致投资者及其一致行动人成为公司第一大股东或者实际控制人的，该投资者及其一致行动人应当自公司董事会公告有关减少公司股本决议之日起（）个工作日内，披露投资者及其一致行动人的控股股东、实际控制人及其股权控制关系结构图。

  A . 2 B . 3 C . 4 D . 5

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• 通过证券交易所的交易，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的5%时，下列说法中错误的有（）。

  A . 应在事实发生之日起3日内编制权益变动报告书 B . 应向证券登记结算机构报告 C . 向证券交易所提交书面报告 D . 在报告后的10日内，不得再次买卖上市公司的股票

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• 投资者及其一致行动人不是上市公司第一大股东或者实际控制人，其拥有权益的股份达到或者超过一个上市公司已发行股份的5％但未超过20%的，应当编制详式权益变动报告书，应该披露（）内容。

  A . 投资者及其一致行动人的姓名、住所；投资者及其一致行动人为法人的，其名称、注册地及法定代表人 B . 持股目的，是否有意在未来12个月内继续增加其在上市公司中拥有的权益 C . 在上市公司中拥有权益的股份达到或者超过上市公司已发行股份的5%或者拥有权益的股份增减变化达到5%的时间及方式 D . 权益变动事实发生之日前6个月内通过证券交易所的证券交易买卖该公司股票的简要情况

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• 投资者及其一致行动人不是上市公司的第一大股东或者实际控制人，其拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的5%但未达到20%的，应当编制（）。

  A . 简式权益变动报告书 B . 详式权益变动报告书 C . 股权控制关系结构图 D . 股权控制关系变动书

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• 投资者及其一致行动人通过在全国股转系统的证券转让成为公众公司第一大股东或者实际控制人且拥有权益的股份超过公众公司已发行股份10%的，应当在发生之日起2日内披露的文件包括（）。

  A . 收购报告书 B . 权益变动报告书 C . 财务顾问专业意见 D . 法律意见书

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• 上市公司控股股东、实际控制人及其一致行动人应当及时、准确地告知上市公司是否存在拟发生的股权转让、资产重组或者其他重大事件，并配合上市公司做好信息披露工作。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 投资者及其一致行动人应当自事实发生之日起2日内披露收购报告书的情形不包括（）。

  A . 通过全国股转系统的证券转让，拥有权益的股份变动导致其成为公众公司第一大股东，且持股比例超过10% B . 通过全国股转系统的证券转让，拥有权益的股份变动导致其成为实际控制人 C . 通过投资关系、协议转让、行政划转或者变更、执行法院裁定、继承、赠予、其他安排等方式拥有权益的股份变动导致其成为或拟成为公众公司第一大股东或者实际控制人且拥有权益的股份超过公众公司已发行股份10% D . 投资者持有公众公司已发行股份达到10%后继续增持至12%，并成为第二大股东

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• 有下列哪些情形的，投资者及其一致行动人应当在该事实发生之日起2日内编制并披露权益变动报告书，报送全国股转系统，同时通知该公众公司；自该事实发生之日起至披露后2日内，不得再行买卖该公众公司的股票？（）

  A . 通过全国股转系统的做市方式、竞价方式进行证券转让，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到公众公司已发行股份的10% B . 通过全国股转系统的做市方式、竞价方式进行证券转让，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到公众公司已发行股份的5% C . 通过协议方式，投资者及其一致行动人在公众公司中拥有权益的股份拟达到或者超过公众公司已发行股份的10%。 D . 通过协议方式，投资者及其一致行动人在公众公司中拥有权益的股份拟达到或者超过公众公司已发行股份的5%。

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• 投资者及其一致行动人不是上市公司的第一大股东或者实际控制人，其拥有权益的股份达到或者超过该上市公司已发行股份的一定比例，应当编制简式权益变动报告书。根据规定，该比例为（）。

  A . 达到或超过5％，但未达到10％ B . 达到或超过5％，但未达到20％ C . 达到或超过10％，但未达到30％ D . 达到或超过20％，但未达到30％

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• 通过证券交易所的证券交易，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的（）时，应当进行相关的信息披露。

  A . A．3% B . B．5% C . C．10% D . D．15%

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• 因公司减少股本可能导致投资者及其一致行动人成为公司第一大股东或者实际控制人的，投资者及其一致行动人应就相关信息进行披露。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 投资者及其一致行动人虽然不是上市公司的第一大股东或者实际控制人，其拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的一定比例，应当编制简式权益变动报告书。根据规定，该一定的比例是（）。

  A、达到5％，但未达到10％ B、达到5％，但未达到20％ C、达到10％，但未达到20％ D、达到10％，但未达到30％

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• 通过证券交易所的证券交易，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的5%时，应当编制权益变动报告书。完成权益变动报告书的期限是()。

  A . 该事实发生之日起3日内 B . 该事实发生之日起5日内 C . 该事实发生之日起7日内 D . 该事实发生之日起10日内

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• 投资者及其一致行动人不是上市公司的[第一大股东或者实际控制人，其拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的5%，但未达到（）的，应当编制简式权益变动报告书。

  A . 10% B . 15% C . 20% D . 25%

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• 投资者及其一致行动人不是上市公司的第一大股东或实际控制人，其拥有权益的股份达到或者超过一个上市公司已发行股份的一定比例，应当编制详式权益变动报告书。根据规定，该一定的比例是（）。

  A．达到10%，但未达到20% B．达到5%，但未超过30% C．达到10%，但未超过30% D．达到20%，但未超过30%

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• 根据证券法律制度的规定。通过证券交易所的证券交易，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个市公司已发行股份的5%时，应当在该事实发生之日起3日内编制权益变动报告书．并履行一定的法定艾务。下列选项中，属于该法定义务的有（）。

  A．向中国证监会提交书面报告 B．翱证券交易所提交书面报告 C．向证券登记结算机构提交书两报告 D．通知上市公司并予以公告

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• 投资者及其一致行动人不是上市公司第一大股东或者实际控制人，其拥有权益的股份达到或者超过一个上市公司已发行股份的5％但未超过20％的，应当编制详细权益变动报告书，应该披露（）内容。

  A．投资者及其一致行动人的姓名、住所；投资者及其一致行动人为法人的，其名称、注册地及法定代表人 B．持股目的，是否有意在未来12个月内继续增加其在上市公司中拥有的权益 C．在上市公司中拥有权益的股份达到或者超过上市公司已发行股份的5％或者拥有权益的股份增减变化达到5％的时间及方式 D．权益变动事实发生之日前6个月内通过证券交易所的证券交易买卖该公司股票的简要情况

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• 同一投资人及其关联方、一致行动人作为主要股东参股商业银行的数量不得超过2家，或控股商业银行的数量不得超过家（）

  A．1 B．2 C．3 D．4

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• 投资者及其一致行动人不是上市公司的第一大股东或者实际控制人，其拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的5％，但未达到20％的，应当编制简式权益变动报告书，其内容包括（）。

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/2574001-2577000/cc5a9103ebdf95447e70ee3a794e5217.gif' /> 此题为多项选择题。

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• 发行人的业务应当独立于控股股东、实际控制人及其控制的其他企业，与控制股股东、实际控制人及其控制的其他企业问不得有同业竞争或者显示公平的关联交易。 ()此题为判断题(对，错)。

  是 否

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• 投资者及其一致行动人不是上市公司的第一大股东或者实际控制人，其拥有权益的股份到达或者超过该公司已发行股份的5%但未达到（）的，应当编制简式权益变动报告书。

  A. 10% B. 15% C. 20% D. 25%

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• 根据《商业银行股权管理暂行办法》规定，商业银行对主要股东或其控股股东、实际控制人、关联方、一致行动人、最终受益人等单个主体的授信余额不得超过商业银行资本净额的百分之（)。商业银行对单个主要股东及其控股股东、实际控制人、关联方、一致行动人、最终受益人的合计授信余额不得超过商业银行资本净额的百分之（)。

  A、十、五 B、十、十 C、五、十 D、十、十五

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• 通过证券交易所的证券交易,投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的5%时,以下行为符合规定的是（）

  A．继续买卖该上市公司的股票 B．继续卖出该上市公司的股票 C．暂停买卖该上市公司的股票 D．继续买入该上市公司的股票

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