证券自营业务的清算应当由( )指定专人完成。
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证券公司与客户签订证券交易委托合同,应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容,并将()交由客户签字确认。
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证券公司应当指定专人向客户如实披露其( ),讲解有关业务规则和定向资产管理合同的内容。
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证券公司从事自营业务的,应当建立严密的自营业务操作流程,()应当相互分离,并由不同人员负 责。 Ⅰ.投资品种的研究 Ⅱ.投资组合的制定和决策 Ⅲ.投资方式的审批 Ⅳ.交易指令的执行
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下列关于证券自营业务的决策与授权的说法中,正确的有( )。 Ⅰ.自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责 Ⅱ.非自营业务部门和分支机构也可以开展自营业务 Ⅲ.非自营业务部门和分支机构不得以任何形式开展自营业务 Ⅳ.自营业务中涉及自营规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策,应当经过集体决策并采取书面形式,由相关人员签字确认后存档
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证券公司自营业务操作中,投资品种的研究、投资组合的制定和决策以及交易指令的执行应当相互分离,并由不同人员负责。()
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证券公司应当指定专人向客户如实披露其(),讲解有关业务规则和定向资产管理合同的内容。
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在证券交易所质押式回购的清算与交收时,结算参与人客户或自营结算备付金账户净应收款的,应当按照规定履行资金交收义务。()
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下列有关自营业务的说法,正确的有( )。 I.自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行 II.由非自营业务部门负责自营账户的管理 III.自营业务清算、统计应有专门人员执行 IV.自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行
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证券公司与客户签订证券交易委托证券资产管理融资融券等业务合同,应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容,并将( )交由客户签字确认。
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证券公司应当由专门的部门负责定向资产管理业务,做到与()业务严格分离、独立决策、独立运作。 I.证券自营 II.证券承销 III.证券经纪 IV.证券保荐
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证券公司应当由专门的部门负责定向资产管理业务,做到与( )业务严格分离、独立决策、独立运作。 I.证券自营 II.证券承销与保荐 III.证券经纪 IV.证券结算
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证券公司应当由专门的部门负责定向资产管理业务,做到与()等业务严格分离、独立决策、独立运作。 Ⅰ.证券自营 Ⅱ.证券承销与保荐 Ⅲ.证券经纪 Ⅳ.证券结算
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自营业务的清算应当由公司专门负责结算托管的部门指定专人完成。()
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证券自营业务运作管理中()应当相互分离并由不同人员负责。
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证券公司与客户签订证券交易委托合同,应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容,并将《风险揭示书》交由客户签字确认。该合同的必备条款和《风险揭示书》的标准格式,由中国()制定,并报国务院证券监督管理机构备案。
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临柜业务印章的交接应当面办理,并经()批准,由运营主管或其指定专人监交。
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取得自营业务资格的证券公司应当设专门管理人员和专用交易终端从事自营业务,不得因经纪业务影响自营业务。()
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关于客户交易结算资金第三方存管制度框架,下列说法中正确的有()。 Ⅰ.证券公司与客户之间的资金清算交收由商业银行独立完成 Ⅱ.证券公司与客户之间的资金清算交收由证券公司独立完成 Ⅲ.指定商业银行根据证券公司的资金划付指令及时办理资金划付,完成客户证券交易的资金交收 Ⅳ.指定商业银行进行客户资金账户余额与客户管理账户余额的核对,将核对结果发送证券公司
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取得自营业务资格的证券公司应当设专门管理人员和专用交易终端从事自营业务,不得因经纪业务影响自营业务。 ()
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证券公司应当指定专人向客户如实披露其(),讲解有关业务规则和定向资产管理合同的内容。 A.财务状况 B.业务资格 C.管理能力 D.投资业绩
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二级以上医院各业务科室应当成立本科室医疗质量管理工作小组,组长由科室主要负责人担任,指定专人负责日常具体工作。医疗质量管理工作小组主要职责是()。
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业务印章的交接应当面办理,并经会计主管批准,由会计主管或指定的专人监交。交接双方及监交人应在《会计人员交接登记簿》上填列交接业务印章种类及数量,并附印章印模()
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临柜业务印章的交接应当面办理,并经网点负责人批准,由运营主管或其指定专人监交
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在证券公司自营业务操作中,投资品种研究、投资组合制定和决策以及交易指令执行应当互相分离,并由不同人员负责。()
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