下列关于证券公司开展中间介绍业务的有关规定的说法中,错误的是()。
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证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格,应当符合的条件包括()。 Ⅰ.配备必要的业务人员,拟开展介绍业务的营业部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员 Ⅱ.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度 Ⅲ.具有满足业务需要的技术系统 Ⅳ.中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件
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证券公司开展中间介绍业务应当提供()服务。
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2008年9月1日,A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,回答下列问题:根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,A证券公司不得有下列哪些行为?()
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证券公司为期货公司提供中间介绍业务时,下列说法正确的是()。
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根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》有关业务规则的规定,证券公司不得有下列哪些行为()。 I.代客户下达交易指令 II.利用客户的交易编码进行交易 III.利用客户的资金账号或者期货结算账户进行期货交易 IV.代客户接收、保管或者修改交易密码
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2008年9月1日,A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,回答下列问题:A证券公司在从事介绍业务过程中,违反了《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则,对此,中国证监会及其派出机构可以采取下列哪些监管措施?()
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根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》有关业务规则的规定,证券公司不得有下列哪些行为( )。 I.代客户下达交易指令 II.利用客户的交易编码进行交易 III.利用客户的资金账号或者期货结算账户进行期货交易 IV.代客户接收、保管或者修改交易密码
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根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司开展期货介绍业务的,其净资本不低于净资产的()。
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下列关于取得中间介绍业务资格的证券公司的说法中,正确的有()。
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下列关于中间介绍业务禁止行为的说法中,错误的是()。
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下列关于证券公司开展中间介绍业务的有关规定的说法中,错误的是( )。
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证券公司从事中间介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议。下列选项中,不属于法律规定委托协议应载明的内容是()。
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根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,证券公司开展期货介绍业务的,其净资本不低于净资产的( )。
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2008年9月1日,A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,回答下列问题:A证券公司申请介绍业务资格,应当配备必要的业务人员,拟开展介绍业务的营业部至少有()具有期货从业人员资格的业务人员。
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甲公司获得了中国证监会的批准,为期货公司提供中间介绍业务。根据上述事实,请回答下题。甲公司可以接受期货公司的委托从事介绍业务,下列关于委托的说法正确的是()
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按照我国相关证券市场法律法规的规定,证券公司在开展经纪业务的过程中,可以代销基金产品或开展期货中间介绍业务。()
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关于证券公司提供中间介绍业务的业务规则,下列说法中正确的有()。 Ⅰ.证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行中间介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度 Ⅱ.证券公司可以同时接受多个期货公司的委托从事中间介绍业务 Ⅲ.期货公司与证券公司应当建立中间介绍业务的对接规则 Ⅳ.证券公司与期货公司应当独立经营,保持财务、人员、经营场所等分开隔离
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根据我国现行有关制度规定,证券公司不能直接代理客户进行期货买卖,但可以从事期货交易的中间介绍业务()
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证券公司开展期货交易中间介绍业务的,以下关于客户投诉的接待处理的表述正确的是
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下列关于证券公司向期货公司提供中间介绍服务的说法中,正确的是()
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证券公司开展中间介绍业务不应当提供()服务
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证券公司申请开展中间介绍业务的资格条件不包括()
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下列关于证券公司开展经纪业务的相关规定的说法中,正确的是()
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根据“证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法”,证券公司开展中间介绍业务应当提供()服务
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