基金代销机构的代销资格应当是由( )来负责审核和批准。

相似题目

• 申请基金代销业务资格的机构，应当按照中国证监会的规定提交申请材料。申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的，申请人应当自变化发生之日（　　）内向中国证监会提交更新材料。

  A . 15个工作日 B . 10个工作日 C . 8个工作日 D . 5个工作日

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• 专业基金销售机构申请基金代销资格应具备的条件有（）。

  A . 最近3年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚 B . 有与基金代销业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施 C . 主要出资人是依法设立的持续经营3个以上完整会计年度的法人，注册资本不低于3000万元人民币 D . 取得基金从业资格的人员不少于30人，且不低于员工人数的1/2

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• 基金托管人委托代销机构办理基金的销售时，应当签订书面代销协议，明确双方的权利和义务。（　　）

  A . 正确 B . 错误

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• 以下机构不可以申请基金代销业务资格的是（ ）。

  A . 商业银行 B . 证券公司 C . 会计师事务所 D . 证券投资咨询机构

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• 对未取得基金代销业务资格、擅自开办基金销售业务的机构及其负责人（ ）。

  A . 责令改正，并处以警告、罚款 B . 追究刑事责任 C . 撤销该机构 D . 给予行政处分

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• 申请基金代销业务资格的机构，应当按照中国证监会的规定提交申请材料。申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的，申请人应当白变化发生之日（　）内向中国证监会提交更新材料。

  A . 15个工作日 B . 10个工作日 C . 8个工作日 D . 5个工作日

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• 商业银行等中国证监会规定的机构可以向（）申请基金代销业务资格，从事基金的代销业务。

  A . 中国证监会 B . 证券交易所 C . 证券投资咨询机构 D . 专业基金销售机构

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• 基金管理公司、基金代销机构向投资人提供专业基金投资咨询服务的工作人员应该具备相应的投资咨询和基金从业资格。’ （　　）

  A . 正确 B . 错误

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• 关于证券投资咨询机构申请基金代销业务资格应当具备的条件，下列说法正确的是（）。

  A . 注册资本不低于5000万元人民币，且必须为实缴货币资本 B . 高级管理人员已取得基金从业资格，、熟悉基金代销业务，并具备从事3年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历 C . 持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度 D . 最近5年没有代理投资人从事证券买卖的行为

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• 商业银行申请基金代销业务资格时，公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的（）。

  A . A、1/2 B . B、1/3 C . C、1/4 D . D、1/5

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• 属于中国证监会基金监管部的职责是（） Ⅰ．对基金从业人员实施资格管理和资格考试 Ⅱ．草拟或指定基金行业的监管规则 Ⅲ．对有关基金和行政许可项目进行审核 Ⅳ．全面负责对基金管理公司、基金托管银行及基金代销机构的监管  

  A . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅱ、Ⅳ

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• 证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，应当满足的条件有（）。

  A . 注册资本不低于1000万元人民币，且必须为实缴货币资本 B . 高级管理人员已取得基金从业资格，并具备从事2年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历 C . 持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度 D . 最近3年没有代理投资人从事证券买卖的行为

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• 证券公司销售机构申请基金代销资格应具备的条件有（）。

  A . 最近两年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为 B . 没有因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间 C . 净资本等财务风险监控指标符合中国证监会的有关规定 D . 没有发生已经影响或可能影响公司正常运作的重大变更事项，或者诉讼、仲裁等其他重大事项

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• 中国证监会根据（）的规定，受理基金代销业务资格的申请，作出批准与否的决定。

  A . 《公司法》 B . 《证券法》 C . 《行政许可法》 D . 《证券投资基金法》

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• 基金管理公司、基金代销机构向投资人提供专业基金投资咨询服务的工作人员应该具备相应的投资咨询和基金从业资格。

  A . 正确 B . 错误

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• 证券投资咨询机构申请基金代销业务资格应当具备下列条件：注册资本不低于（）人民币，且必须为实缴货币资本；高级管理人员已取得基金从业资格，持续从事证券投资咨询业务（）完整会计年度。

  A．3 000万元，3个 B．2 000万元，3个以上 C．2 000万元，3个 D．3 000万元，3个以上

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• 基金托管人委托代销机构办理基金的销售时，应当签订书面代销协议，明确双方的权利和义务。 （）

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• 基金管理人可以委托取得基金代销业务资格的其他机构代为办理，未取得基金代销业务资格的机构不得接受基金管理人委托代为办理。()

  A．正确 B．错误

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• 证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，应当满足的条件有()、。

  A．注册资本不低于1000万元人民币，且必须为实缴货币资本 B．高级管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事2年以上金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历 C．持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度 D．最近3年没有代理投资人从事证券买卖的行为

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• 专业基金销售机构申请基金代销业务资格应当具备取得基金从业资格的人员不少于（）人，且不低于员工人数的二分之一的条件。

  A.20 B.30 C.40 D.50

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• 《证券投资基金销售管理办法》规定商业银行申请基金代销业务资格时，公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的（）。

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/2898001-2901000/084c3e7a1102e7837aae919149df7237.gif' />

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• 基金销售机构，是指依法办理（）基金份额的认购、申购和赎回的基金管理人以及取得基金代销业务资格的其他机构

  A．开放式 B．封闭式 C．发起式 D．契约式 此题为多项选择题。

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• 基金管理公司或基金代销机构负责基金营销业务的高级管理人员也应当对基金宣传推介材料的（）进行复核并出具复核意见

  A．合规性 B．及时性 C．准确性 D．完整性

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• 专业基金销售机构申请基金代销业务要求取得基金从业资格的人员不少于（）人

  A．60 B．50 C．40 D．30

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