监事会履行职责所需费用因为需要银行承担，所以监事会只能依靠自身开展工作，未经董事会批准，不能聘请会计师事务所进行审计。（）

相似题目

• 董事会对公司的合规管理承担最终责任，履行的合规职责不包括（ ）。

  A . 审议批准合规政策，监督合规政策的实施，并对实施情况进行年度评估 B . 审议批准公司季度合规报告，对季度合规报告中反映出的问题，采取措施解决 C . 根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项 D . 决定公司合规管理部门的设置及其职能

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• 未设董事会的银行业金融机构，应当由经营决策机构履行董事会的有关案防工作职责.

  A . 正确 B . 错误

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• 《商业银行公司治理指引》规定，监事会是商业银行的内部监督机构，对股东大会负责，除依据《公司法》等法律法规和商业银行章程履行职责外，还应当重点关注以下（）事项。

  A . 监督董事会确立稳健的经营理念、价值准则和制定符合商业银行实际的发展战略 B . 定期对董事会制定的发展战略的科学性、合理性和有效性进行评估，形成评估报告 C . 对商业银行经营决策、风险管理和内部控制等进行监督检查并督促整改 D . 建立商业银行与股东特别是主要股东之间利益冲突的识别、审查和管理机制等 E . 对全行薪酬管理制度和政策及高级管理人员薪酬方案的科学性、合理性进行监督 F . 定期与银行业监督管理机构沟通商业银行情况等

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• 根据《商业银行市场风险管理指引》规定，商业银行负责市场风险管理的部门应向董事会和高级管理层提供独立的市场风险报告，并且具备履行市场风险管理职责所需要的人力、物力资源。

  A . 正确 B . 错误

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• 董事会对公司的合规管理承担最终责任，履行的合规职责不包括（）

  A . 审议批准合规政策，监督合规政策的实施，并对实施情况进行年度评估 B . 审议批准公司季度合规报告，对季度合规报告中反映出的问题，采取措施解决 C . 根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项 D . 决定公司合规管理部门的设置及其职能

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• 商业银行董事会承担本行资本管理责任时应履行职责包括（）

  A . 审批资本管理制度，确保资本管理政策和控制措施有效 B . 监督内部资本充足评估程序的全面性、前瞻性和有效性 C . 确保商业银行有足够的资源，能够独立、有效地开展资本管理工作 D . 制定和组织实施资本规划和资本充足率管理计划

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• 董事会对公司的合规管理承担最终责任，履行的合规职责不包括（ ）。

  A . 审议批准合规政策，监督合规政策的实施，并对实施情况进行年度评估 B . 审议批准公司季度合规报告，对季度合规报告中反映出的问题，采取措施解决 C . 根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项 D . 决定公司合规管理部门的设置及其职能

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• 根据《商业银行市场风险管理指引》规定，商业银行监事会在市场风险管理方面应当履行监控和评价市场风险管理的全面性、有效性的职责。

  A . 正确 B . 错误

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• 中国人民银行及其分支机构根据履行反洗钱职责的需要，可以与金融机构董事、监事、股东或其他负责人谈话，要求其就金融机构履行反洗钱义务的重大事项作出说明。

  A . 正确 B . 错误

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• 未设董事会的银行业金融机构，应当由（）履行董事会的有关案防工作职责。

  A . A、经营决策机构 B . B、行长 C . C、总经理 D . D、合规委员会

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• 以下属于商业银行董事会应履行的信息科技管理职责包括（）。

  A . A、遵守并贯彻执行国家有关信息科技管理的法律、法规和技术标准，落实中国银行业监督管理委员会（以下简称银监会）相关监管要求。 B . B、审查批准信息科技战略，确保其与银行的总体业务战略和重大策略相一致。评估信息科技及其风险管理工作的总体效果和效 C . C、设立一个由来自高级管理层、信息科技部门和主要业务部门的代表组成的专门信息科技管理委员会，负责监督各项职责的落实，定期向董事会和高级管理层汇报信息科技战略规划的执行、信息科技预算和实际支出、信息科技的整体状况。 D . D、制定、实施和调整审计计划，检查和评估商业银行信息科技系统和内控机制的充分性和有效性。

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• 董事会、监事会和高级管理层各自独立行使相应职责，风险管理职能与风险承担职能清晰分离，在授权、报告路径和资源等方面为风险管理职能有效履行予以充分保障，这是全面风险管理遵循的基本原则中的（）。

  A . 匹配性原则 B . 重要性原则 C . 独立性原则 D . 全面性原则 E . 统一性原则

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• 商业银行董事会应履行以下信息科技管理职责（）。

  A . 审查批准信息科技战略 B . 掌握主要的信息科技风险 C . 设立信息科技管理委员会 D . 建立信息科技部门

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• 监事会拥有独立的费用预算，其行使职权的费用由商业银行承担。

  A . 正确 B . 错误

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• 监事会的职责为：确保商业银行有效识别、计量、监测和控制各项业务所承担的各种风险，并承担商业银行风险管理的最终责任。()

  A . 正确 B . 错误

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• 银行业金融机构高级管理层承担全面风险管理的实施责任，执行董事会的决议，应当履行的职责包括（）。

  A . 制定风险管理政策和程序.定期评估.必要时调整 B . 评估全面风险和各类重要风险管理状况并向董事会报告 C . 建立完备的管理信息系统和数据质量控制机制 D . 聘任风险总监或其他高级管理人员.牵头负责全面风险管理 E . 对董事会设定的风险限额进行细化并执行，包括但不限于行业、区域、客户、产品等维度

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• 未设董事会的银行业金融机构，应当由其（）履行董事会的有关操作风险管理职责。

  A . A．监事会 B . B．股东大会 C . C．经营决策机构 D . D．领导班子

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• 《商业银行合规风险管理指引》规定，董事会履行的合规管理职责包括：（）

  A . A．审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施 B . B．任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性 C . C．审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告，并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价，以使合规缺陷得到及时有效的解决 D . D．授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督

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• 监督职能是监事会的本质工作，如果借助外部机构协助开展审计工作，所需费用由监事会自行承担。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 监事会的职责为：确保商业银行有效识别、计量、监测和控制各项业务所承担的各种风险，并承担商业银行风险管理的最终责任。()此题为判断题(对，错)。

  是 否

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• 银行业金融机构高级管理层承担全面风险管理的实施责任，执行董事会的决议，应当履行以下职责（）

  A．建立适应全面风险管理的经营管理架构，明确全面风险管理职能部门、业务部门以及其他部门在风险管理中的职责分工，建立部门之间有效制衡、相互协调的运行机制 B．制定清晰的执行和问责机制，确保风险偏好、风险管理策略和风险限额得到充分传达和有效实施 C．评估全面风险和各类重要风险管理状况并向董事会报告 D．建立完备的管理信息系统和数据质量控制机制 E．对突破风险偏好、风险限额以及违反风险管理政策和程序的情况进行监督，根据董事会的授权进行处理 此题为多项选择题。

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• 法人金融机构董事会承担洗钱风险管理的最终责任，主要履行以下职责？（)

  A．确立洗钱风险管理文化建设目标 B．审定洗钱风险管理策略 C．审批洗钱风险管理的政策和程序 D．授权高级管理人员牵头负责洗钱风险管理 E．定期审阅反洗钱工作报告，及时了解重大洗钱风险事件及处理情况

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• 中小商业银行董事应认真履行职责，每年至少亲自出席（）的董事会会议

  A．三分之一 B．二分之一 C．三分之二 D．四分之三

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• 董事会明确我行操作风险管理范畴，并承担监控操作风险管理有效性的最终责任。董事会可根据实际情况授权董事会风险管理委员会履行有关职能。以下哪一项不是董事会职责（）

  A．审定与我行业务发展目标相一致的操作风险管理战略、政策与风险偏好，并尽可能地确保将本行各项业务面临的操作风险控制在可以承受的范围内 B．审批和检查高级管理层操作风险管理的职责及有关制度，确保全行的操作风险管理决策体系的有效性 C．审阅高级管理层提交的操作风险报告，充分了解我行操作风险管理的总体状况 D．全面掌握我行操作风险管理的总体状况，特别是银监会界定的重大操作风险事件

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