在基金销售机构关于客户档案管理与保密的实务操作中,客户身份资料,自()计起至少保存15年。
![](/upload/20220827/c85071da6ff0aadc10ebce6c25bb4f0d.png)
相似题目
-
基金管理人不得向销售机构支付非以销售基金的保有量为基础的客户维护费,也不得在基金销售协议之外支付或变相支付销售佣金或报酬奖励等。()
-
管理人与销售机构应在基金销售协议中做约定()。
-
基金销售机构关于客户档案管理与保密的实务操作,下列说法正确的是()。 Ⅰ.建立严格的基金份额持有人信息管理制度和保密制度,及时维护、更新基金份额持有人的信息,为基金份额持有人的信息严格保密,防范投资人资料被不当运用 Ⅱ.建立完善的档案管理制度,妥善保管相关业务资料。客户身份资料,自业务关系结束当年计起至少保存10年 Ⅲ.明确对基金份额持有人信息的维护和使用权限并留存相关记录 Ⅳ.实行信息技术开发、运营维护、业务操作等人员岗位分离制度,限制信息技术开发、运营维护等技术人员介入实际的业务操作
-
在确定目标市场与客户上,基金销售机构面临的一个重要问题就是分析( )。
-
基金销售机构()应当负责制定与基金销售适用性相关的制度和程序,建立销售的基金产品池,在销售业务信息管理平台中建设并维护与基金销售适用性相关的功能模块。
-
《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》中规定,会计系统的内部控制包括:在内部,每日完成各销售网点与基金销售总部的信息与资金的对账;在外部,每日完成与客户和基金注册登记机构的信息与资金的对账。()
-
基金销售机构关于客户档案管理与保密的实务操作,下列说法错误的是()。
-
在基金运作中,()等重要职能多半由基金管理人或基金管理人选定的其他服务机构承担。 Ⅰ.基金产品的设计 Ⅱ.基金运作的监管 Ⅲ.基金份额的销售与备案 Ⅳ.基金资产的管理
-
在确定目标市场与客户上,基金销售机构面临的重要问题之一是( )。
-
基金销售机构对于客户档案管理与保密的实务操作中,在人员的限制方面,表述错误的是()。
-
私募基金管理人委托基金销售机构募集私募基金的。应当以书面形式签订基金销售协议,基金销售协议与作为基金合同附件的关于基金销售的内容不一致的,以()为准。
-
下列关于证券投资基金业务的说法中,正确的有()。 Ⅰ.证券投资基金业务包括基金募集与销售、基金的投资管理和基金营运服务 Ⅱ.除基金管理公司外,其他金融机构经授权也可以依法募集基金 Ⅲ.基金管理公司应当按照委托人的要求对基金进行投资管理 Ⅳ.基金管理公司应当按照基金合同的约定对基金进行基金注册登记、核算与估值、基金清算和信息披露 等业务
-
基金管理公司依据销售基金的保有量,向基金销售机构支付客户维护费,用于客户服务及销售活动中产生的相关费用。()
-
私募基金管理人委托基金销售机构募集私募基金的。应当以书面形式签订基金销售协议,基金销售协议与作为基金合同附件的关于基金销售的内容不一致的,以( )为准。
-
下列关于证券公司为多个客户办理集合资产管理业务的说法中,正确的有()。 Ⅰ.与客户签订定向资产管理合同 Ⅱ.通过专门账户为客户提供资产管理服务 Ⅲ.与客户签订集合资产管理合同 Ⅳ.将客户资产交由取得基金托管业务资格的资产托管机构托管
-
基金销售机构应建立严格的基金份额持有人信息管理制度和(),及时维护更新基金份额持有人的信息,基金份额持有人的信息应严格保密,防范投资人资料被不当运用。
-
基金管理人应当在()中披露从基金财产中计提的管理费、托管费、基金销售服务费的金额,并说明管理费中支付给基金销售机构的客户维护费总额。
-
基金管理人在基金运作中具有核心作用,基金产品的设计、基金份额的销售与注册登记、基金资产的管理等重要职能多半由基金管理人或基金管理人选定的其他服务机构承担。()
-
基金客户个性化服务不包括()。Ⅰ.做好市场的动态分析Ⅱ.基金客户档案管理与保密Ⅲ.通过加强客户沟通了解客户深度需求Ⅳ.做好客户的参谋
-
关于基金销售合规性风险管理,有效的做法包括()。I 审核宣传材料的合规性;II 加强销售行为的规范和监督;III 认真的向每一位客户推荐新发行的基金;IV 严格地选择合作的基金销售机构
-
基金销售机构在进行产品销售时要注重销售的适用性,关于基金销售适用性,以下表述错误的是()。Ⅰ.产品销售前应对客户进行风险评估;Ⅱ.产品选择应主要满足客户的盈利需求;Ⅲ.应根据投资者的风险承受能力推荐不同风险等级的产品;Ⅳ.应向客户提供准确、完整的基金产品基本信息和特征
-
证券公司、期货公司、基金管理公司以及其他从事基金销售业务的机构在办理哪些业务时,应当识别客户身份,了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人。()
-
基金公司与基金销售机构签订基金销售协议,并约定向基金销售机构支付一定的客户维护费,该费用可以从()列支
-
基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定依据销售机构销售基金的保有量提取一定比例的(),用以向基金销售机构支付客户服务及销售活动中产生的相关费用
推荐题目
- 借款人向贷款人借款,到期返还借款并支付利息的合同,称为()。
- 黄昏属于()色温,偏()色调,色温在()K-()K。
- 患者男,36岁,3个月前因外伤一上前牙脱落,今要求烤瓷修复。口腔检查:左上1缺失,间隙正常,牙槽嵴无明显吸收。右上中切牙牙冠1/2缺损,已露髓,探稍敏感,叩诊阴性,无松动。左上侧切牙牙冠良好.叩诊阴性,无松动。上下前牙牙龈轻度红肿,易出血,可见菌斑及牙石。余牙未见异常右上中切牙设计桩核比设计普通桩冠的优点,除了()。
- 《中华人民共和国村民委员会组织法》共()章,()条。
- 为了避免静电火花造成事故,凡用来加工、贮存、运输各种易燃液体、气体和粉体的设备贮存池以及产品输送设备、封闭的运输装置等都必须接地。
- 根据什么可以确诊患囊虫病()
- 患者男性,62岁,昏厥2次。查体:双肺呼吸音清,未闻及干湿啰音,心律齐,可闻及大炮音,双下肢无水肿。心电图示心率35次/分,P波与QRS波无关,P波数目多于QRS波群,QRS时限为0.16秒,正确的处理是()
- 当我们想了解不同城市的性别分布的话,可以考虑( )展现
- 接触网运行维护应根据环境、气候特点,针对风、洪(雨)、雷、冰、污(雾)闪桥、隧、涵构筑物及上跨线等影响供电安全的外部环境因素,建立有效机制,减少对接触网设备运行安全的影响()
- 工件的定位是靠工件上的某些表面和夹具中的______相接触来实现的。