向不特定对象广泛发行证券的方式，称为（）。

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• 以下（ ）情形属于公开发行证券。 Ⅰ.向不特定对象发行证券 Ⅱ.向累计100人的特定对象发行证券 Ⅲ.向累计150人的特定对象发行证券 Ⅳ.向累计300人的特定对象发行证券

  A . Ⅰ.Ⅱ B . Ⅰ.Ⅳ C . Ⅲ.Ⅳ D . Ⅱ.Ⅲ

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• 根据《证券法》的规定，下列情形属于公开发行证券的有（） Ⅰ.向不特定对象发行证券的 Ⅱ.向特定对象发行证券的 Ⅲ.向特定对象发行证券累计超过100人的 Ⅳ.向特定对象发行证券累计超过200人的

  A . Ⅰ、Ⅱ B . Ⅰ、Ⅲ C . Ⅰ、Ⅳ D . Ⅱ、Ⅲ

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• 向不特定对象发行证券，属于公开发行；向特定对象发行证券，属于非公开发行。

  A . 正确 B . 错误

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• 根据《证券法》的规定，无论发行对象人数为多少，只要是向不特定的社会公众发行的，都属于公开发行。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由（　　）承销。

  A . 投资银行 B . 上市公司 C . 承销团 D . 咨询公司

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• 我国《证券法》规定，向不特定对象发行的证券（　　）超过人民币5000万元的，应当由承销团承销。

  A . 募集金额 B . 超募金额 C . 净资产 D . 票面总值

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• 我国《证券法》还规定了承销团的承销方式，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销，承销团由主承销商和参与承销的证券公司组成。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 下列关于证券公开发行的说法，正确的有（　　）。 Ⅰ．未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券 Ⅱ．向不特定对象发行证券的，为公开发行 Ⅲ．向特定对象发行证券累计超过100人的，为公开发行 Ⅳ．公开发行证券，不得采用广告的方式

  A . Ⅲ .Ⅳ B . Ⅰ.Ⅱ C . Ⅱ. Ⅳ D . Ⅰ.Ⅲ

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• 我国《证券法》规定，向不特定对象发行证券或向特定对象发行证券累计超过（）人的，为公开发行证券，必须经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准。

  A . 50 B . 100 C . 150 D . 200

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• 我国《证券法》规定，向不特定对象发行证券或向特定对象：发行证券累计超过（）人的，为公开发行，必须经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准。

  A . A．150 B . B．180 C . C．200 D . D．230

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• 只要是向不特定对象发行证券，无论人数多少，都会被判定为公开发行。

  A . 正确 B . 错误

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• 我国《证券法》规定，向不特定对象发行证券或向特定对象发行证券累计超过（）人的，为公开发行，必须经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准。

  A . 150 B . 180 C . 200 D . 230

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• 我国《证券法》规定，发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（），应当由承销团承销。

  A . A．1000万元 B . B．3000万元 C . C．5000万元 D . D．1亿元

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• 下列有关公开发行股票的说法正确的是（ ）。 I.必須是向特定对象发行股票 II.向累计超过200人的特定对象发行证券为公开发行 III.向累计超过100人的特定对象发行证券为公开发行 IV.向不特定对象公开发行股票，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人

  A . I、II、III、IV B . II、IV C . I、III、IV D . I、II、III

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• 在证券发行行为中，符合三公原则的做法是（）。 I.非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式 Ⅱ.发行人将公司发行信息提前告知给现有所有股东 Ⅲ.向不超过200人的不特定对象发行证券，必须经过证监会核准 Ⅳ.公开发行证券，报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准

  A . Ⅱ、Ⅳ B . Ⅱ、Ⅲ C . I、Ⅲ D . I、Ⅳ

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• 根据《证券法》，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（ ）万元的，应当由承销团承销。

  A . 2000 B . 3000 C . 5000 D . 8000

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• 向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币（）的，应当由承销团承销。

  A . 3000万元 B . 5000万元 C . 1亿元 D . 4亿元

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• 我国《证券法》规定，发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（ ），应当由承销团承销。

  A . 1000万元 B . 3 000万元 C . 5 000万元 D . 1亿元

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• 《证券法》则规定，向不特定对象装行证券以及“向特定对象发行证券累计超过200人”的行为属于公开发行证券，必须符合以下（ ）条件。

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• 只要是向不特定对象发行证券，无论人数多少，都会被判定为公开发行。（）

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• 发行人向不特定对象公开发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议。

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• 我国《证券法》规定，向不特定对象发行证券或向特定对象发行证券累计超过()人的，为公开发行，必须经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准。

  A．150 B．180 C．200 D．230

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• 我国《证券法》规定,向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（）的,应当由承销团承销

  A．一亿元 B．5000万元 C．5亿元 D．2亿元

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• 符合下列哪一种情形的,为公开发行（）。Ⅰ.向不特定对象发行证券的 Ⅱ.向特定对象发行证券累计超过 150 人的 Ⅲ.法律、行政法规规定的其他发行行为 Ⅳ.向特定对象发行证券累计超过 200 人的

  A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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