发行人向特定的投资者发售外资股股份时使用的信息备忘录在法律上视为招股章程。

（　　）是发行人向特定的投资者发售股份的募股要约文件，仅供要约人认股之用。

A . 招股说明书 B . 认购申请书 C . 信息备忘录 D . 招股章程

查看最佳答案

境内上市外资股又称B股，是指在中国境内注册的股份有限公司向境内外投资者发行并在中国境内证券交易所上市交易的股票。（）

A . 正确 B . 错误

查看最佳答案

以发起方式设立的股份有限公司首次增加资本，申请发行境内上市外资股时，还必须符合募集设立公司申请发行B股时关于向社会公开发行股份比例的要求。（）

A . 正确 B . 错误

查看最佳答案

以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的，拟向社会发行的股份达公司股份总数的35%以上;拟发行的股本总额超过4亿元人民币的，其拟向社会发行股份的比例达15%以上。（）

A . 正确 B . 错误

查看最佳答案

（）是股份有限公司首次发行股票时就发行中的有关事项向公众作出披露，并向特定或非特定投资人提出购买或销售其股票的要约或要约邀请的法律文件：

A . A.招股说明书 B . B.盈利预测的审核函 C . C.发行人法律意见书和律师工作报告 D . D.审计报告

查看最佳答案

（）是发行人向特定的投资者发售股份的募股要约文件，仅供要约人认股之用。

A . 招股说明书 B . 认购申请书 C . 信息备忘录 D . 招股章程

查看最佳答案

外资股是指股份公司向外国投资者发行的股票，不包括向我国香港、澳门、台湾地区发行的股票。（）

A . 正确 B . 错误

查看最佳答案

2015年3月1日，甲、乙、丙、丁四人设立了A股份有限公司，主要从事建材的加工与销售。根据我国证券法律制度的规定，如A股份有限公司申请股票首次公开发行并上市，甲欲将其持有的A公司股份以公开发行方式一并向投资者发售，则甲拟公开发售的股份的持有时间不得低于（）。

A . 12个月 B . 18个月 C . 24个月 D . 36个月

查看最佳答案

如果发行人计划招募的股份数额较大，既在中国香港和美国进行公开发售，同时又在其他国家和地区进行全球配售，则在发行准备阶段只需要准备国际配售信息备忘录。（）

A . 正确 B . 错误

查看最佳答案

下列说法中，正确的有（　　）。 Ⅰ．证券包销是指证券承销商将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式 Ⅱ．全额包销是指由承销商先全额购买发行人该次发行的证券，再向投资者发售，由承销商承担全部风险的承销方式 Ⅲ．上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司向原股东配售股份的，应当采用包销方式发行 Ⅳ．根据《证券法》，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销

A . Ⅰ.Ⅱ B . Ⅱ.Ⅲ C . Ⅰ.Ⅱ. Ⅳ D . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ .Ⅳ

查看最佳答案

外资股发行的招股说明书只能采取信息备忘录的形式。（）

A . 正确 B . 错误

查看最佳答案

招股章程形式和信息备忘录在《合同法》上的法律意义，它们均是发行人向投资者发出的募股要约邀请。（）

A . 正确 B . 错误

查看最佳答案

在发行境内上市外资股时，信息备忘录编写不用考虑我国关于B股发行招股说明书内容和信息披露规则的要求。（）

A . 正确 B . 错误

查看最佳答案

境内上市外资股又称（）股，是指在中国境内注册的股份有限公司向境内外投资者发行并在中国境内证券交易所上市交易的股票。